2022海南省证券从业资格考试卷子《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试卷子《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 正确答案：错误 如果PSY90这两种极端情况出现，是强烈的买入和卖出信号。 4、影响期限结构形状的因素包括（　　）。 A.债券预期收益中可能存在的流动性溢价 B.对现在利率变动方向的分析 C.对历史利率变动方向的总结 D.市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍 正确答案：A,D 影响期限结构形状的因素包括：①对未来利率变动方向的预期；②债券预期收益中可能存在的流动性溢价；③市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍。利率期限结构理论就是基于这三种因素分别建立起来的。 5、对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调奁证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。（　　） 正确答案：错误 6、我国《公司法》施行前成立的定向募集公司的股票上市后，其内部职工股自新股发行之日起满（　　）后，可上市流通。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年 正确答案：C 7、商务部收到上述全部文件后应在（　　）日内作出原则批复，原则批复有效期（　　）日 A. 10，60 B. 20，100 C. 50，30 D. 30，180 正确答案：D 8、《首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（　　）年后方可申请发行上市。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 正确答案：C 9、全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（　　） 正确答案：错误 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。 10、根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。（　　） 正确答案：错误 B。根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。 11、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的（ 　）特性。 A.跨期性 B.联动性 C.杠杆性 D.不确定性或高风险性 正确答案：C 12、上市公司非流通股转让中，股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个l 正确答案：正确 15、债券的币种不会影响债券的现金流。（　　） 正确答案：B 考点：掌握债券现金流的确定因素。见教材第二章第二节，P31。 16、收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的百分之三十时，收购人继续增持股份或者增加控制，可以协议收购方式进行收购。 正确答案：错误 收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的百分之三十时，收购人继续增持股份或者增加控制，应当采取要约方式进行 （本解析由星域提供） 17、在我国，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。 正确答案：正确 18、证券公司申请证券自营业务资格，应向中国证监会报送下列材料（　）。 A. 中国证监会统一印制的“经营证券自营业务资格申请表” B. 机构批设机关颁发的“企业法人营业执照”副本 C. 由机构批设机关核准的公司章程 D. 证券自营业务内部管理制度情况说明 E. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金的验资证明 正确答案：A, B, C, D, E 19、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　）。 A．政策风险 B．基本风险 C．系统保障风险及其他风险 D．经营管理风险 正确答案：A, C, D 20、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是（　）。 A. 年末存货