2022贵州省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_2.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、固定收入型基金的主要投资对象是国债和优先股。（　　） 正确答案：错误 2、学术分析学派以“对价格与价值之间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（　　） 正确答案：错误 学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”，投资目的为“按照投资风险水平选择投资对象”，主要观点是证券价格波动是由于价格与所反映信息内容偏离的调整造成的。 3、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。（　　） 正确答案：正确 4、公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业不可以发行债券。（　） 正确答案：错误 公司债券的发行主体是股份公司，非股份制企业可以发行债券。 5、客户委托买卖证券名称的方法有（　　）。 A.全称 B.简称 C.代码 D.简拼 正确答案：A,B,C 【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。 6、首次公开发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制的股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）%。 A.25 B.30 C.35 D.40 正确答案：A 考点：熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P208。 7、或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。（　） 正确答案：正确 8、证券分析师l C. 国债基金 D. 股票基金 正确答案：B 开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在合同约定的时间和场所内申请申购或者赎回的基金，为了满足投资者赎回资金、实现变现的需求，开放式基金一般在基金资产中保持一定比例的现金。 10、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当等剩余时间及其后（　）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　）个完整会计年度。 A. 一，两 B. 两，一 C. 一，一 D. 两，两 正确答案：B 11、基金持有人的基本权利包括（　　）。 A.对基金收益的享有权 B.对基金份额的转让权 C.基金资产的管理权 D.在一定程度上对基金经营决策的参与权 正确答案：A,B,D 考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P129。 12、目前B股印花税掺成交金额的1‰比例计收。（　　） 正确答案：正确 13、（　　）都采用了套利定价技术。 A. CAPM B. APT C. 布莱克-斯科尔斯期权定价理论 D. MM定理 正确答案：A, B, C, D 14、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列（　　）条件。 A. 可转换公司债券的期限为1年以上 B. 可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 C. 可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额 D. 符合法定的可转换公司债券发行条件 正确答案：A, B, D 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：(1)可转换公司债券的期限为1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。 15、收购资产时一般需同时承担与该部分资产相关的债务与义务。（　） 正确答案：错误 【解析】收购资产的特点在于收购方不必承担与该部分资产有关联的债务和义务。 16、外国公司股票在美国上市通常采用（　　）形式。 A. 股票 B. 存托凭证 C. 认股权证 D. 股票期权 正确答案：B 17、金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（　） 正确答案：错误 18、证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（