2022海南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、货币政策的运作主要是指商业银行根据客观经济形势采取适当的政策措施调控货币供应量和信用规模，使之达到预定的货币政策目标。（　　） 正确答案：错误 货币政策的运作主要是指中央银行根据客观经济形势采取适当的政策措施调控货币供应量和信用规模，使之达到预定的货币政策目标，并以此影响整体经济的运行。 2、基本分析流派的分析方法体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。（　　） 正确答案：A 考点：掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。见教材第一章第三节，P13。 3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（ ） 正确答案：正确 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 4、生活必需品或是必要的公共服务属于（　　）行业。 A. 增长型 B. 周期型 C. 防御型 D. 幼稚型 正确答案：C 5、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（　　）万元；或者最近3个会汁年度营业收入累计超过人民币（　　）亿元。 A. 3000，3 B. 5000，1 C. 3000，1 D. 5000，3 正确答案：D 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。 6、上市公司应当设立（　　），作为公司与交间的指定联络人。 A.董事 B.董事长 C.董事会秘书 D.证券事务代表 正确答案：C 掌握信息披露的制度规定、方式、原则和事务管理的基本要求。见教材第六章第一节，P192。 7、实现国际收支平衡需要避免国际收支的过度逆差或顺差，可以维持适当的国际储备水平和相对稳定的汇率水平。（　　） 正确答案：正确 8、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行编制中期和年度基金报告的职责。 正确答案：错误 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行编制中期和年度基金报告的职责；基金托管人应当履行对基金财务报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。 9、K线分为阳(黑)线和阴(红)线两种。（　　） 正确答案：错误 K线分为阳(红)线和阴(黑)线两种。 10、在应用百分比线时，哪几个数据最为重要（　　）。 A. 1/8：1/4；3/8 B. 3/8；1/2；3/4 C. 1/2；1/3：2/3 D. 3/4；7/8；2/3 正确答案：C 11、首次公开发行股票的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自股票上市之日起计算。（　） 正确答案：正确 中国证监会规定首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算。 12、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。（ ） 正确答案：错误 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。 13、股票市场的前景及大盘指数变动取决于上市公司的数量，而与上市公司的质量状况无关。（　） 正确答案：错误 【解析】上市公司的质量状况会影响到股票市场的前景、投资者的收益及投资热情、个股价格及大盘指数变动。 14、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 12个月 正确答案：C 我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换