2022海南省证券从业资格考试11月《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试11月《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 正确答案：正确 略 3、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（　　）。 A. 为单一客户办理集合资产管理业务 B. 为单一客户办理定向资产管理业务 C. 为单一客户办理专项资产管理业务 D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 正确答案：B 4、进行完各种准备工作之后，我国股票发行经常采取的定价方式（　　）。 A. 协商定价 B. 向机构投资者询价定价 C. 向所有投资者累计投标定价 D. 向一般投资者询价定价 正确答案：A, B, C 5、投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（　） 正确答案：正确 6、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（　） 正确答案：错误 题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。 7、金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。（　　） 正确答案：正确 8、WMS连续几次撞顶，局部性成双重或多重顶，则是买人的信号。（　　） 正确答案：错误 9、产业布局政策一般遵循的原则有（　）。 A. 经济性原则 B. 合理性原则 C. 协调性原则 D. 平衡性原则 正确答案：A, B, C, D 10、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。 A.中国证券登记结算有限责任公司 B.基金公司 C.证券交易所 D.中国证监会 正确答案：A 考点：掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第，人章第二节，P363。 11、基金管理人的主要业务是（　　）。 A.发起设立基金 B.管理基金 C.基金营销 D.基金注册登记 正确答案：A,B 考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。 12、金融期权的基本类型有（　　） A. 对冲期权 B. 看涨期权 C. 看跌期权 D. 指数期权 正确答案：B, C 13、证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案：C 熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节，P140。 14、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　　）。 A. 债务融资 B. 股权融资 C. 内部融资 D. 向银行借款 正确答案：B 15、下列属于资产评估报告组成部分的是（　　）。 A. 封面 B. 附录 C. 备查文件 D. 工作底稿 正确答案：A, B, C 资产评估报告由封面、目录、正文、附录、备查文件组成。 16、经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（　　） 正确答案：错误 17、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（　） 正确答案：错误 18、股权类期权通常包括（　　）。 A. 单只股票期权 B. 股票组合期权 C. 股价指数期权 D. 百慕大期权 正确答案：A, B, C 19、新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（　　）。 A. 网上竞价方式 B. 网上定价方式 C. 网上竞价市值配售 D. 网上定价市值配售 正确答案：B 网上累计投标询价本质是网上定价发行，只是又带着竟价发行特点。 20、可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国已有可转换优先股票。（　） 正确答案：错