2022海南省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（　　） 正确答案：正确 2、董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。（　） 正确答案：正确 3、巨额赎回风险是开放式基金的特有风险。（　） 正确答案：正确 4、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（　） 正确答案：错误 5、证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括（　　）。 A. 在中国人民银行登记注册 B. 信息公开 C. 有固定的营业场所 D. 有较完备的通信及其他信息传递设施 正确答案：C, D 申请证券投资咨询业务的机构需满足人员、资本、场所、设施方面的要求，但是并无“在中国人民银行登记注册”和“信息公开”要求。 6、卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。 7、中国证券业协会的职责包括（　　）。 A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规 B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C.收集整理证券信息，监管会员 D.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P369。 8、最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（　） 正确答案：正确 最低备付指结算公司为结算备付金账户设定的最低备付限额。 9、某投资者通过场内投资l万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0150元，则其可得到的申购份额为（　　）。 A. 9 704份 B. 9 707份 C. 10 000份 D. 9 61 1份 正确答案：B 10、对于权证的行权，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证的二级市场交易，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。（ ） 正确答案：错误 对于权证的二级市场交易，中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。对于权证的行权，则均不充当“共同对手方”，而由权证发行人自身通过提交担保物来保证权证持有人可以成功行权。 11、组合线的相关系数在（　　）的情况下，可获得无风险组合。 A.正完全相关 B.负完全相关 C.不相关 D.不完全负相关 正确答案：B 考点：熟悉证券组合可行域和有效边界的含义。见教材第七章第二节，P333。 12、上市公司公开发行新股是指向特定对象发行股票。（　　） 正确答案：错误 13、证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（　　） 正确答案：正确 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。 14、证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心。（　） 正确答案：正确 15、对一个主权国家的政治和经济风险的分析的定性结论包括（　　）。 A. 及时偿还外债的能力很强 B. 及时偿还外债的能力很强，但略受不利因素的影响 C. 偿债能力强，但排除不利因素的能力较弱 D. 可以及时偿债，但在不利情况下缺乏最基本的防御能力 E. 不具备还本付息的能力 正确答案：A, B, C, D, E 16、持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售该股份的数量超过该公司股份总数l％的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让。( ) 正确答案：A 考点：掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第