2022海南省证券从业考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 招股说明书是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并在特定投资人提出购买或销售某股票的要约邀请性文件。 3、担保证券涉及收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 （　　） 正确答案：正确 4、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体相等。（　） 正确答案：错误 如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。 5、以下属于扩张型资产重组的是（　　）。 A. 公司的分立 B. 资产配负债剥离 C. 收购公司 D. 股权的无偿划拨 正确答案：C 6、所谓自相关，是指时间数列前后各期数值之间的相关关系。（　　） 正确答案：正确 掌握时间数列的判别准则。见教材第四章第四节，Pl75。 7、股票价格的涨跌和公司盈利的变化同时发生。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P43—44。 8、证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（　　）。 A.选举权和被选举权 B.参加会员大会 C.接受证券交易所提供的相关服务 D.对证券交易所事务的提议权和表决权 正确答案：B,C 考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14、Pl6—17。 9、优先股票的“优先”主要体现在（　　）。 A. 对企业经营参与权的优先 B. 认购新发行股票的优先 C. 公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D. 股息分配和剩余资产清偿的优先 正确答案：D 优先股票的“优先”体现在：(1)股息分派优先：在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前。各国公司法对此一般都规定，公司盈利首先应支付债权人的本金和利息，缴纳税金；其次是支付优先股股息；最后才分配普通股股利。因此，从风险角度看，优先股票的风险小于普通股票。(2)剩余资产分配优先：当股份公司因破产或解散进行清算时，在对公司剩余资产的分配上，优先股股东排在债权人之后、普通股股东之前。也就是说，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值分配。 10、根据相关规定，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。（　　） 正确答案：正确 11、无限量发售认购证方式与无限垦发售申请表和与银行储蓄存款的方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲散资金，吸引新股民入市。（　） 正确答案：错误 无限量发售认购证的方式比较浪费资源，而无限量发售申请表则是比较节约的方式。 12、保荐机构对招股说明书作出的声明应由法定代表人、项目协办人签名，并由保荐机构加盖公章。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P218。 13、按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为（　）。 A. 随机性时间数列 B. 非随机性时间数列 C. 平稳性时间数列 D. 趋势性时间数列 正确答案：A, B 14、证券交易所对债券上市施行上市推荐人制度，必须有至少2个证券交易所认可的机构贵贱并出具上市推荐书。（　　） 正确答案：错误 15、基金管理人可以将其固有财产或者他人财产同基金财产一道从事证券投资。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。 16、发行人申请在创业板上市，公司股东人数应不少于300人。（　　） 正确答案：B 掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定。见教材第五章第五节，P186。 17、2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，（　　）。 A. 全国银行间债券回购期限最短为1天 B. 全国银行间债券回购期限最长为1年 C. 银行间债券市场回购的期限最长不得超过4个月 D.