2022贵州省证券从业资格证考试题目《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试题目《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、以下不属于证券自营买卖对象的是（　　）。 A. 权证 B. B股 C. 基金券 D. 国债 正确答案：B 自营买卖对象可买卖人民币普通股，不可买卖B股。 2、证券交易所会员代表由会员（　　）担任。 A.执行董事 B.总经理 C.高层管理人员 D.董事会成员 正确答案：C 【考点】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P14。 3、下列属于公司经理的职权的是（　　）。 A. 聘任或解聘公司的副经理、财务负责人 B. 拟定公司的基本管理制度 C. 执行股东大会的决议 D. 拟定公司的内股管理机构设置方案 正确答案：A, B, D 执行股东大会的决议是董事会的职责 4、目前在我国，B股交易以5元作为佣金的起征点。（　　） 正确答案：错误 上海b股佣金起征点为1美元深圳b股佣金起征点为5港元 5、从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P415。 6、沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（　　）。 A.15% B.12% C.10% D.7% 正确答案：B 【考点】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P168。 7、用于收购其他公司的资金的来源有（　　）。 A. 发行垃圾股所得资金 B. 公司税前利润 C. 公司税后利润 D. 公司为收购而发行股份 正确答案：A,C,D B应为税后利润。 8、1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。（　　） 正确答案：错误 9、在百l D. 弹性 正确答案：B 13、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。（　　） 正确答案：错误 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为。 14、上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂牌。（　　） 正确答案：正确 【参考答案】√ 【解析】上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，即不再挂牌，而是直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。本题的表述正确。 15、询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。 16、一般认为，证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（　　）。 A. 收入型证券组合 B. 平衡型证券组合 C. 市场指数型证券组合 D. 有效型证券组合 正确答案：C 17、证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是（　　）。 A. 证券市值/GDP B. 证券市值/GNP C. GDP/证券市值 D. GNP/证券市值 正确答案：A 18、就我国情况而言，（　　）会促使部分资金由银行储蓄转为股票投资，从而对证券市场的走势产生积极影响。 A. 提高利率 B. 征收利息税 C. 加征股票收益税 D. 加征股票交易印花税 正确答案：B 19、募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。（　） 正确答案：正确 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。 20、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者