2022河北省证券从业模拟题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业模拟题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上海证券交易所的运作系统常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元或交易席、报盘系统及相关的通信系统组成。（　　） 正确答案：错误 答案为B。上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。题干所述是集中竞价交易系统的一部分，而且参与者业务单元是上海证券交易所的叫法，交易席位是深圳证券交易所的叫法。 2、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　　）。 A.证监会 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.中国证券业协会 正确答案：D 考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。 3、随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界线分明的四个基本的分析流派，其中基本分析流派和学术分析流派是完全体系化的分析流派。（　　） 正确答案：错误 随着现代投资组合理论的诞生，证券投资分析开始形成了界线分明的四个基本的分析流派，即基本分析流派、技术分析流派、行为分析流派和学术分析流派。其中，基本分析流派和技术分析流派是完全体系化的分析流派；而行为分析流派与学术分析流派，目前还不能据以形成完整的投资决策。 4、开放式基金的价格分为两种，即理论价格和买卖价格。（ ） 正确答案：错误 5、加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的（　　）。 A.ETF B.LOF C.指数基金 D.期货基金 正确答案：A 考点：掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点。见教材第四章第一节，P127。 6、上市公司配股后，下面的哪些财务指标是下降的?（　　） A. 资产负债率 B. 资本化比率 C. 股东权益比率 D. 固定资产净值率 E. 资本固定化比率 正确答案：A, B 7、道氏理论的主要原理有（　　）。 A.市场价格平均指数可以解释和反映市场的大部分行为 B.市场波动具有某种趋势 C.趋势必须得到交易量的确认 D.一个趋势形成后将持续，直到趋势出现明显的反转信号 正确答案：A,B,C,D 掌握道氏理论的基本原理。见教材第六章第一节，P272～273。 8、在对发行新股的初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（　　）的意见。 A. 国务院 B. 国家发改委 C. 财政部 D. 国资委 正确答案：B 在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见。国家发改委自收到文件后，在15个工作日内将有关意见函告中国证监会。 9、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持（　　）原则。 A.宽松 B.从实际出发 C.合理 D.从严 正确答案：D 掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节，P80。 10、参数较大的移动平均线比参数较小的移动平均线具有更好的稳定性。（　　） 正确答案：正确 11、解决股权分置问题在一定程度上是恢复资本市场的固有功能，价格发现功能及核对上市公司行为的市场约束功能。（　　） 正确答案：正确 12、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 A.3% B.5% C.10% D.15% 正确答案：B 掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186。 13、辅导协议签订后可随时解除。（　　） 正确答案：错误 14、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。 A. 现货交易 B. 回购交易 C. 期货交易 D. 远期交易 正确答案：B 15、流动