2022贵州省证券从业资格证《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国《证券法》对证券发行规定的内容不包括（　　）。 A.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 B.证券公司承销证券约定的内容 C.公开发行证券的条件和程序 D.证券公司的业务种类、业务范围与注册资本的关系 正确答案：D D项属于《证券法》对证券公司的规定。 2、群体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（ ） 正确答案：错误 个体分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。群体心理分析基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。 3、初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。（　） 正确答案：正确 4、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（ ） 正确答案：错误 公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 5、承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。（　　） 正确答案：正确 6、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（　　） 正确答案：正确 7、一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。（　　） 正确答案：正确 8、控制风险是假定在没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。（　） 正确答案：错误 9、根据《上市公司收购管理办法》相关条款，投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，但不包括登记在其一致行动人名下的股份。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉上市公司收购的权益披露的有关规定见教材第十一章第二节，P415。 10、根据货币时间价值概念，货币终值的大小取决于（　　）。 A. 计息的方法 B. 现值的大小 C. 利率 D. 市场价格 正确答案：A, B, C 11、股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和（　　）。 A. 必要收益 B. 市场平均收益 C. Alpha D. 元风险利率 正确答案：C 【解析】股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和Alpha。 12、根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为（　　）。 A. 通过代理人 B. 通过托管人 C. 通过监管部门 D. 通过交易所 E. 直接参与 正确答案：B 13、所谓的内核是指保荐人的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（　　） 正确答案：正确 14、B股是指（　　）。 A. 境外上市外资股 B. 香港上市外资股 C. 纽约上市外资股 D. 我国境内上市外资股 正确答案：D 15、VR创出个股历史最高值，是买入的警戒信号。（ ） 正确答案：错误 16、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。（　　） 正确答案：错误 17、以（　　）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A. 国债期货 B. 市政债券期货 C. 市政债券指数期货 D. 伦敦银行间同业拆放利率期货 正确答案：A 18、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（　）。 A．商业性汇率风险  B．金融性汇率风险  C．全球性汇率风险