2022贵州省证券从业资格证考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国《证券投资基金法》于（　　）正式实施。 A.1997年11月 B.2000年10月 C.2004年6月 D.2007年11月 正确答案：C 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。 2、每日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟，该合约启动熔断机制。（　　） 正确答案：错误 3、公司除在信息披露指定报刊上披露信息外，还可以根据需要在其他报刊上披露信息，但必须保证：(1)指定报刊不早于非指定报刊披露信息；(2)在不同报刊上披露同一信息的内容一致。（　） 正确答案：错误 发行人可将上市公告书刑栽于其他报刊和网站，但其披露时间不得早于在中国证监会指定报刊和网站的披露时间 但未有“在不同刑上披露同一信息的内容一致”这一要求。 4、由于经济结构的不同，行业基本上可分为完全竞争、不完全竞争、垄断竞争和完全垄断四种市场类型。（　） 正确答案：错误 根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为：完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断四种市场结构类型。 5、专项复核报告供（　　）履行审核工作职责时使用。 A. 中国证监会发行监管部 B. 主承销商 C. 股票发行审核委员会 D. 中国证券业协会 正确答案：A, C 6、宏观经济分析的基本方法包括（　　）。 A.比较分析法 B.总量分析法 C.结构分析法 D.因素分析法 正确答案：B,C 考点：熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系。见教材P69。 7、社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（　　）以上。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：B 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。故本题选择B。 8、除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。（　） 正确答案：正确 9、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。（　　） 正确答案：正确 10、下面的（　　）关联交易属于经营活动中的关联交易。 A. 合作投资 B. 负担费用的转嫁 C. 资金占用 D. 信用担保 E. 关联购销 正确答案：B, C, D, E 11、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用（　　）。 A. 柜台委托 B. 电话委托 C. 互联网委托 D. 口头委托 正确答案：A, B, C 股份转让l C. 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 D. 政府主管部门撰写 正确答案：B 资产评估报告不仅是资产评估机构完成评估工作的总结，也是国有资产管理部门验证、确认资产评估过程和评估结果的重要依据，是公众投资者得以了解公司情况的重要途径。因此，资产评估机构必须依照客观、公正、实事求是的原则撰写资产评估报告，资产评估报告书必须由资产评估机构独立撰写，不受资产评估委托方或其主管单位、政府部门或其他经济行为当事人的干预。 14、公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。（　　） 正确答案：错误 15、按照（　　）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B. 资金用途 C. 流通与否 D. 发行本位 正确答案：B 16、国有企业在改制前，首先应界定产权，在界定产权的基础上，再进行清产核资和资产评估。（　　） 正确答案：错误 公司有以下