2022贵州省证券从业资格证考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（　　）方式。 A. 证券经营机构自办出纳 B. 投资者自行办理 C. 银行代理出纳 D. 银行代理证券公司客户资金账 正确答案：B 2、产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。(　　) 正确答案：正确 产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。 3、股东大会通知中没有列明或不符合公司章程关于提案内容的规定，股东大会也可以进行表决并作出决议。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P62。 4、无形报盘方式同有形报盘方式相比（　　）。 A. 缩短了申报时间和成交回报时间 B. 减去了场内交易员人工报盘的环节 C. 降低了申报的差错 D. 减少了投资者和证券公司的纠纷 正确答案：A, B, C, D 5、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（　　）亿元，净资本不低于人民币（　　）亿元。 A. 21 B. 53 C. 85 D. 108 正确答案：C 证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。 6、息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，所以也常被称为缓息债券。（　　） 正确答案：错误 7、对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（　）。 A. 清算价格法 B. 重置成本法 C. 收益现值法 D. 市场价值法 正确答案：D 8、关于公司债券，下列说法正确的有（　　）。 A. 公司债券可以任意转让 B. 公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可 C. 同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同 D. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东 正确答案：A, D 记名公司债券交易需要进行过户交割，信息变更等，同一公司发行的债券偿还期限一致。 9、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（　） 正确答案：错误 10、总量分析侧重于分析经济运行的相对静止状态，结构分析侧重于分析经济现象的动态过程。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系。见教材第三章第一节，P69。 11、证券公司开展融资融券业务，客户融资买人证券的，应当以买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金。客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的证券。（　） 正确答案：错误 客户买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。客户融券卖出的，应当以买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。 12、以下说法正确的是（　　）。 A. 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持 B. 副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事主持 C. 董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持 D. 监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持 正确答案：A, C 13、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是l2月1日，则已计息的天数是（　　）天。