2022贵州省证券从业资格证考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据逆时钟曲线法，如果当成交量增至某一高水准时，不再急剧增加，但股价仍继续上升，此时（　）。 A. 应观望 B. 逢股价回档时，应加码买进 C. 做好卖出准备，宜抛出部分持股 D. 无法判断 正确答案：B 2、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（　　）服务，不以营利为目的的法人。 A.集中登记 B.存管 C.结算 D.成交 正确答案：A,B,C 【考点】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P10。 3、按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（　　） 正确答案：正确 按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。 4、根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（　　）名下。 A. 法定持有人 B. 名义持有人 C. 指定持有人 D. 证券公司营业部 正确答案：B B 根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。 5、某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（　　）元。 A. 851.14 B. 937.50 C. 907.88 D. 913.85 正确答案：D 复利贴现时的内在价值=1000*(1+10%)~5`/12%=913.85 6、负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是 A. 中国证监会 B. 证券交易所 C. 地方证券监管部门 D. 以上都不是 正确答案：B 7、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（　　）作为计算涨跌幅度的基准。 A. 除权(息)价 B. 前开盘价 C. 前收盘价 D. 开盘价 正确答案：A 除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)E1的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。 8、根据证券交易所的规定，买入股票或基金应以100股(份)或其整数倍申报。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 根据证券交易所的规定，买入股票或基金应以100股(份)或其整数倍申报。 9、具有混合型特意的筹集外部资金的途径是（　）。 A. 优先股 B. 内部融资 C. 认股权证 D. 可转换证券 正确答案：A, C, D 10、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海和深圳证券交易所将予以重点监控。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第二节，P67。 11、金融衍生工具的基本特征包括（　　）。 A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 联动性 D. 不确定性或高风险性 正确答案：A, B, C, D 12、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（　　）个交易日向乙方提出申请。 A. 1 B.2 C.10 D.15 正确答案：B 13、某公司2009年度，经营现金净流量3400万元，流动负债为6000万元，长期负债为3000万元，其中本期到期长期债务为580万元。 该公司的现金债务总额比是（　　）。 A.1．13 B.0．57 C.1．2 D.0．38 正确答案：D 【考点】掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P222。