2022贵州省证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有( )。 A.价格优先原则、时间优先原则 B.按比例分配原则、数量优先原则 C.客户优先原则、做市商优先原则 D.经纪商优先原则 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。 2、可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票；对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月方可行权。（　） 正确答案：正确 根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序。 3、取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。（　　） 正确答案：正确 4、（　　）被称为“中国资产证券化元年”。 A.2003年 B.2004年 C.2005年 D.2006年 正确答案：C 【考点】了解中国资产证券化的发展状况及特点。见教材第五章第四节，P194。、 5、保荐机构应当在发行完成当年及其以后的1个会计年度发行人年度报告公布后的1个月内，对发行人进行回访，就其（　　）进行核查，出具回访报告。 A.募集资金的使用情况 B.盈利预测实现情况 C.是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺 D.经营状况是否与发行保荐书相符 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P137。 6、(　　)的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A. 尽职调查 B. 财务审计 C. 选聘中介机构 D. 资产评估 正确答案：D 资产评估的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 7、具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国家股，界定为国有资产。（　　） 正确答案：错误 8、证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P132。 9、独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。 A.聘任或解聘高级管理人员 B.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款 C.认为可能损害中小股东权益的事项 D.公司董事、高级管理人员的薪酬 正确答案：A,C,D 考点：熟悉上市公司股东大会的召集、提案与通知、聘请律师出具法律意见、股东大会特别职权、累积投票制度、董事的特别义务、独立董事、董事会秘书、关联董事表决权的限制、董事会特别职权、董事会专门委员会的职权、经理工作细则、监事的特别义务和监事会特别职权的特别规定。见教材第二章第四节，P65。 10、对国债交易佣金的收费为成交金额的0．2%，实际支付的佣金为（　　）元。 A.0．55 B.1 C.0 D.4 正确答案：B 【答案】B 【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节P44、P45。 11、股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。（　　） 正确答案：正确 12、股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为配股。（　　） 正确答案：正确 13、清算是交割、交收的基础和（　　）。 A. 保证 B. 后续 C. 内