2022贵州省证券从业资格试题库易错题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格试题库易错题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（　　） 正确答案：错误 【解析】证券市场的层次结构是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。证券市场的品种结构才是依有价证券的品种而形成的结构关系。 2、证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到投资收益最大化的目标。（　　） 正确答案：错误 证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到在保证预定收益的前提下使投资风险最小或在控制风险的前提下使投资收益最大化的目标，避免投资过程的随意性。 3、境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。（　　） 正确答案：错误 上海为美元，深圳为港元。 4、证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（　　） 正确答案：错误 5、场外市场是指在证券交易所外的市场。（　） 正确答案：错误 场外市场是指没有固定场所的证券交易所市场，也称为无形市场。通过经纪人或交易商的电传、电报、电话、网络洽谈成交。 6、下列属于内幕信息的有（　　）。 A. 公司经营方针或经营范围发生重大变化 B. 公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 D. 公司发生重大亏损或者重大损失 正确答案：A,B,C,D 【参考答案】ABCD 【解析】内幕信息包括下列信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化等。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。本题的最佳答案是ABCD选项。 7、根据相关规定，证券营业部的通讯设备管理包括（　　）。 A. 机型容量 B. 机型先进，容量大 C. 数量、质量管理，突发事件处理 D. 行情分析系统，数量、质量管理 正确答案：C 8、证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。 A. 自营业务账户、席位情况 B. 自营业务交易量 C. 自营风险监控报告 D. 涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 正确答案：B 证券公司对交易量有自主性。 9、证券组合的系数等于构成该组合的各成员证券系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比重。 正确答案：正确 10、认沽权证即看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。（　　） 正确答案：错误 认沽权证即看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。 11、对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起（　　）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。 A.15 B.30 C.35 D.45 正确答案：D 考点：熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节，P173。 12、证券投资基金的动作实际上起到了把储蓄金转化为生产资金的作用。（　　） 正确答案：正确 13、储蓄国债(电子式)与记账式国债的区别有（　　）。 A.发行对象不同 B.发行利率确定机制不同 C.流通或变现方式不同 D.到期前变现收益预知程度不同 正确答案：A,B,C,D