2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是（　　）。 A. 同步性指标 B. 先行性指标 C. 滞后性指标 D. 创造性指标 正确答案：B 【解析】可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是先行性指标。 2、证券市场的低成本包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者收集证券信息所发生的费用，后者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收等。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P13。 3、拟发行上市公司的（　　）应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A. 总经理 B. 副总经理 C. 财务负责人 D. 核心技术人员 正确答案：A, B, C 4、询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。 5、一个基金是否有效益主要是看（　　）是否偏高。 A. 管理费 B. 托管费 C. 运作费 D. 宣传费 正确答案：C 一个基金是否有效益主要是看运作费是否偏高，而不是管理费、托管费或者宣传费。 6、通过股份分割后，公司的收益会增加。（　　） 正确答案：错误 熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P44。 7、国债承销风险与国债本身发行条件、国债市场因素以及宏观经济因素有关。 正确答案：正确 8、假定某投资者按2000元的价格购买了面额为3000元，票面利率为10%，剩余期限为5年的债券，那么该投资者的当前收益率为（　　）。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 正确答案：B 9、如果中央银行提高再贴现率，商业银行必然要调高对客户的贴现率，从而带动整个市场利率下降，起到紧缩信用的作用，市场货币供应量增加。（ ） 正确答案：错误 中央银行提高再贴现率，商业银行必然要调高对客户的贴现率，从而带动整个市场利率上升，起到紧缩信用的作用，市场货币供应量减少。 10、（　　），回售的期权价值就越大。 A.回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高 B.回售期限越长、转换越低、回售价格越高 C.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高 D.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低 正确答案：C 熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值的概念及其影响因素。教材第八章第一节，P265。 11、多边净额清算是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。（　　） 正确答案：错误 多边净额清算是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额，再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。题中描述的是双边净额清算的概念。 12、净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。（　　） 正确答案：正确 13、产业政策可以包括产业结构政策、产业技术政策、产业组织政策和产业布局政策等部分。其中，产业结构政策与产业技术政策是产业政策的核心。（　　） 正确答案：错误 产业结构政策与产业组织政策是产业政策的核心。 14、在可交易公司债券中，孳息包括（　　）。 A.送股 B.分红 C.派息 D.资本公积转增股本 正确答案：A,B,C,D 在可交易公司债券中，孳息包括：资本公积转增股本、送股、分红、派息等。预备用于交换的股票及其孳息，是本次发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担