2022河北省证券从业资格《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、一般情况下，债券的到期期限总是小于久期。（　　） 正确答案：错误 在一般情况下，债券的到期期限总是大于久期。 2、证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买人申报优先于价格较低的买人申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。（　　） 正确答案：正确 证券交易时采用的价格优先原则，是指价格较高的买入申报优先于价格较低的买人申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。 3、可交换公司债券的债券持有l 正确答案：A, B, C, D 5、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（　　）。 A. 国债 B. 特种金融债 C. 企业债 D. 融资券 正确答案：A, C 6、下列说法正确的是（　　）。 A. 证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元 B. 证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元 C. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元 D. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元 正确答案：C 详见书上第174页只需记住,非限10万,限5万既可 7、期货合约中，设t为现在时刻，T为期货合约的到期日，Ft为期货的当前价格，St为现货的当前价格，则现货的持有成本和时间价值为（　　）。 A. (r—d)(T—t)/360 B. St C. Ft D. St(1+R) 正确答案：B 8、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低。（　　） 正确答案：正确 9、当市场组合的期望收益率小于无风险利率时，市场时机选择者将证券组合的β值设置为零；当市场组合的期望收益率大于无风险利率时，市场时机选择者将证券组合的β值设置为2。那么，其证券组合的收益率将高于β值恒等于1 的组合。 正确答案：正确 10、股票的发行价格不得（　　）票面金额。 A. 高于 B. 低于 C. 等于 D. 没有要求 正确答案：C 11、内部信用增级包括（　　）。 A. 超额抵押 B. 资产支持证券分层结构 C. 备用信用证 D. 担保 正确答案：A, B 12、对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（　　） 正确答案：错误 开放式基金的交易的赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费。 13、有形资产净值是指（　　）。 A. 资产总额减去无形资产净值后的净值 B. 股东权益减去无形资产净值后的净值 C. 资产总额减去无形资产后的净值 D. 股东权益减去无形资产后的净值 正确答案：B 有形资产净值是股东权益减去无形资产净值后的净值，即股东具有所有权的有形资产的净值。 14、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　　）。 A. 55% B. 50% C. 45% D. 40% 正确答案：C 权证交易实行价格涨幅限制，计算公式为： 权证涨幅价格＝权证前－日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－标的证券前－日收盘价)×125%×行权比例 权证交易跌幅限制，计算公式为： 权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－(标的证券前－日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例 依据题意，次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．80元，而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(19．8—18)×1250．4×1—2．25元，故涨跌幅比例为2．25÷5—45%。本题正确答案为C。 15、董事会制度是确保股东充分行使权利最基础的制度安排