2022河北省证券从业资格考试基础知识题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试基础知识题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（　　）结果确定发行价格。 A. 初步询价 B. 累计投标询价 C. 综合询价 D. 判别询价 正确答案：A 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格。 2、OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是（　　）。 A. OBV线下降，此时股价上升 B. OBV线上升，此时股价下跌 C. OBV线从正的累积数转为负数 D. OBV线与股价都急速上升 正确答案：B 3、如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。（　） 正确答案：正确 4、2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。参与者可在此区间内自由选择回购期限。（　　） 正确答案：正确 5、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（　　）。 A. 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的 B. 固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小 C. 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低 D. 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金 正确答案：B 6、当日买进的权证，当日不可卖出。（　） 正确答案：错误 当日买进的权证，当日可以卖出。 7、目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。（　　） 正确答案：错误 8、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（　　）。 A. 警告 B. 3万元人民币以下的罚款 C. 暂停其债券交易业务资格 D. 取消其债券交易业务资格 正确答案：A, B, C, D 9、股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有（　）的特征。 A. 有限责任性 B. 独立性 C. 平等性 D. 可分性 正确答案：A, C 10、因申请人提供的申请材料不符合结算公司要求所引起的法律责任由申请人和结算公司共同承担。（　　） 正确答案：B 熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P88。 11、股份有限公司的破产案件由（　）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A. 债务人 B. 债权人 C. 董事会 D. 可以由债权人选择 正确答案：A 12、律师事务所从事证券法律业务，可以为（　　）出具法律意见。 A.首次公开发行股票及上市 B.上市公司的收购、重大资产重组及股份回购 C.上市公司召开股东大会 D.证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304。 13、全国银行间市场债券交易以连续竟价与集合竟价的方式进行。（　　） 正确答案：错误 14、当融资买人证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按50%计算。（　　） 正确答案：错误 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算。 15、在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购、期间的截止日期可更改或延长。（　） 正确答案：错误 16、下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有（　　）。 A. 代理委托人从事证券投资 B. 买卖上市公司股票 C. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供，传播虚假或者误导投资者的信息 正确答案：A, C, D 17、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍