2022河北省证券从业资格考试模拟考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试模拟考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于证券投资分析技术指标OBV(能量潮指标)，正确的陈述有（　　）。 A. 今日0BV=昨日0BV+Sgn×今日成交量 B. OBV常被用来判断股价走势是否发生反转 C. 股价与0BV指标同时上升表明股价继续上升的可能性较大 D. 技术分析中的形态理论也适用于OBV指标 正确答案：A,B,C,D 可以利用0BV验证当前股价走势的可靠性，并可以由OBV得到趋势可能反转的信号，这对于准确预测未来是很有用的。比起单独使用成交量来，0BV比成交量看得更清楚，A、B选项正确；股价上升(下降)，而0BV也相应地上升(下降)，则我们更可以确认当前的上升(下降)趋势，C选项正确；对别的技术指标适用的形态学和切线理论的内容也同样适用于0BV曲线。W底和M头等著名的形态学结果也适用于OBV，D选项正确。本题的最佳答案是ABCD选项。 2、下面选项中，（　　）会影响期权价格。 A. 协定价格与市场价格 B. 权利期间 C. 利率 D. 基础资产价格的波动性l C.平滑异同移动平均线 D.角度线 正确答案：C 考点：熟悉技术分析方法的分类及其特点。见教材第六章第一节，P268。 5、（　　）是品牌所具有的功能。 A. 创造市场 B. 联合市场 C. 巩固市场 D. 规范市场 正确答案：A, B, C 6、增发新股后（　　）。 A. 负债结构将调整 B. 资产负债率将上升 C. 权益负债比率上升 D. 公司净资产增加 正确答案：D 增发新股后，公司净资产增加，负债总额和负债结构都不会发生变化，因此公司的资产负债率和权益负债比率将降低。 7、担任董事和独立董事应当符合的基本条件：境内上市公司聘任的独立董事，要求至少有会计专业人士和法律专业人士各一人。（　） 正确答案：错误 上市公司董事和独立董事对财务或会计专业没有要求。 8、变现能力是公司产生现金的能力，它取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。（　　） 正确答案：正确 9、为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资 (如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（　　） 正确答案：正确 10、银行业金融机构可以利用自有资金及中国证监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但是仅限于投资股票。（　　） 正确答案：错误 银行业金融机构的证券投资仅限于国债 11、主承销商出具的推荐函应当至少包括（　　）。 A. 发行人主要问题和风险的提示 B. 明确的推荐意见及其理由 C. 发行人是否符合发行上市条件及其他规定的说明 D. 主承销商的公司情况简介 正确答案：A, B, C 12、股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的（　　）。 A.名称或姓名 B.持股数量 C.资产总额 D.持股比例 正确答案：A,B,D 股票上市公告书中发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前10名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 13、可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。（　） 正确答案：正确 根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，转换期为发行后的6个月后。 14、辅导对象如发生（　　）情况，可不重新进行辅导。 A. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更 B. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 C. 辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更 D. 辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 正确答案：C 选项ABD所述的情况应继续辅导。 15、一般地讲，当市场利率上升时，债券的收益率水平也上升，因而债券的内在价值上升。 正确答案：错误 当市场利率上升时，债券的收益率水平也上升