2022河北省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，P110。 2、对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落。（　） 正确答案：正确 3、关于债券发行的定价方式，描述正确的是（　　）。 A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型 B. 一般l 5、当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（　　） 正确答案：B 掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P266。 6、在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司（　　）的权利和义务。 A.持续督导期间 B.申请上市期间 C.申请核准期间 D.申请恢复上市期间 正确答案：A,B,D 在可转换公司债券的发行中，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在公司申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时间。持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。持续督导期间自可转换公司债券上市之日起计算。 7、债权人自接到通知书起（　　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　　）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。 A. 10；30 B. 15；30 C. 30；30 D. 30；45 正确答案：D 8、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（　） 正确答案：错误 9、证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。（　　） 正确答案：错误 10、以下不属于财政补贴的是（　　）。 A. 价格补贴 B. 财政贴息 C. 转移支付 D. 企业亏损补贴 正确答案：C 11、《公司法》实施修订前发起设立的股份有限公司上市的情况分为两种：一是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；二是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。（　　） 正确答案：正确 12、关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况？（　　） A. 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况 B. 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况 C. 发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况 D. 发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况 正确答案：A, B, C, D 考查披露募集资金的运用情况，四个选项均符合。 13、实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。（　　） 正确答案：正确 14、在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近3个会计年度净利润均为正数且累计超l 正确答案：错误 调查研究是收集第一手资料用以描述一个难以直接观察的群体的最佳方法,但也可以利用他人收集的调查数据进行分析，即所谓的二手资料分析的方法，这样可以节约费用。 17、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权（　）。 A. 制定公司的经营方针和投资方案 B. 制定公司的基本管理制度 C. 执行股东大会的决议 D. 对公司增发新股作出决定 正确答案：D 增发新股的决定由股东大会决定。 18、从理论上讲，资产净值应与股价保持一定比例，即资产净值增加，股价上涨；资产净值减少，股价下跌。（　　） 正确答案：正确 公司净资产是公司全体股东的权益，股票作为投资的凭证，每一股代表一定数量的净值。因此，从理论上讲，资产净值应与股价保持一定比例，即资产净值增加，股价上涨；资产净值减少，股价下跌。 19、以下（　　），深圳证券交易所协议平台的成交确