2022河北省证券从业资格考试培训《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试培训《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 C. 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D. 《证券公司内部控制指引》 正确答案：A, B, C, D 2、29.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。（　　） 正确答案：正确 3、反映公司在一定时期内经营成果的会计报表是（　　）。 A. 利润表 B. 利润分配表 C. 资产负债表 D. 现金流量表 E. 以上都不对 正确答案：A 资产负债表反映企业在某一特定日期的财务状况，表明企业在某一特定日期所拥有或控制的经济资源、所承担的现有义务和所有者对净资产的要求权；现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金和现金等价物的能力。 4、在证券市场中，较为重要的结构不包括（　　）。 A.发行人结构 B.品种结构 C.层次结构 D.交易场所结构 正确答案：A 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有多种，但较为重要的结构有：层次结构、品种结构、交易场所结构。故答案为A。 5、根据有关规定，收购人完成收购后，持有的被收购公司的股份，在（　　）个月内不得转让。 A.5 B.6 C.10 D.12 正确答案：D 根据《上市公司收购管理办法》规定之一：收购人通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的，当收购人最后一笔增持股份登记过户后，视为其收购行为完成。自此，收购人持有的被收购公司的股份，在12个月内不得转让。 6、通过资产证券化，将流动性较低的资产(如银行贷款、应收账款、房地产等)转化为具有较高流动性的可交易证券，提高了基础资产的流动性，便于投资者进行投资；还可以改变发起人的资产结构，改善资产质量，加快发起人资金周转。（　　） 正确答案：正确 7、公开原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：错误 公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。 8、外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（　　） 正确答案：正确 9、下列不属于中央银行的货币政策对证券市场影响的是（　　）。 A.利率降低，可降低公司的利息负担，增加盈利，股票伤格也将随之上升 B.当形势看好、股票行情暴涨时，利率的调整对股价的控制作用很大 C.中央银行大量购进有价证券，市场上货币供给量增加，会推动利率下调，资金成本降低 D.如果中央银行降低再贴觋率，通常都会导致证券市场行情上扬 正确答案：B 考点：熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响。见教材第三章第二节，P104～105。 10、实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关材料，并保证发行的证券资质优良、价格适当。（　） 正确答案：错误 债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T+0或T+1。 11、VaR取决于两个重要的参数，即（　）。 A. 持有期和标准差 B. 持有期和置信度 C. 标准差和置信度 D. 标准差和期望收益率 正确答案：B 12、利率提高，股票期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨股票期权的内在价值下降，看跌股票期权的内在价值提高；利率提高，又会使股票期权价格的机会成本提高，进而使股票期权价格下降。（　　） 正确答案：正确 利率提高，期权标的物如股票、债券的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高；利率提高，又会使期权价格