2022河北省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，并以法律法规形式明确各方的权利、义务和责任。（　　） 正确答案：错误 2、发行人编制合并财务报表的，应（　　）。 A. 披露合并财务报表 B. 母公司财务报表 C. 子公司财务报表 D. 同时披露合并财务报表和母公司财务报表 正确答案：D 3、公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。（　　） 正确答案：正确 略 4、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。（　　） 正确答案：正确 5、证券投资分析的三个基本要素是（　　）。 A. 信息、步骤、方法 B. 价、量、势 C. 理论、信息和方法 D. 方法、信息、行业 正确答案：A 6、发行人运行不足3年的，应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法；存在剥离调整的，还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。（　　） 正确答案：A 掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P208。 7、《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求：公开发行的股份达到公司股份总数的（　　）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（　　）以上。 A.20％，10％ B.25％，5％ C.25％，10％ D.20％，5％ 正确答案：C 8、下列属于监事的义务和责任的有（　）。 A. 监事除依照法律规定或者经股东大会同意外，不得泄露公司秘密 B. 对未能发现和制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任 C. 遵守公司章程，执行监事会决议 D. 监事应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，忠实履行监督职责 正确答案：A, B, C, D 9、在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于3 000万元，且不存在未弥补亏损。（　　） 正确答案：错误 在创业板上市公司首次公开发行股票的最近1期末净资产不少于2 000万元，且不存在未弥补亏损。 10、关于利率期限结构的理论，下列说法错误的是（　　）。 A. 市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期 B. 流动性偏好理论的基本观点认为长期债券是短期债券的理想替代物 C. 市场分割理论假设贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分 D. 在市场分割理论中，利率期限结构取决于短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较 正确答案：B 11、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。（　　） 正确答案：错误 12、监事会主席和副主席由（　　）选举产生。 A.全体监事过半数 B.全体监事过2／3 C.出席监事会监事过半数 D.出席监事会监事过2／3 正确答案：A 考点：掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职权、义务和责任，监事会的职权和议事规则，监事会的运作规范和监事会的决议方式。见教材第二章第三节，P60。 13、在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（　） 正确答案：错误 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间内通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价．的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 14、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。（　　） 正确答案：正确 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券