2022河北省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在上市市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　）。 A. 募股资金总额 B. 发行费用总额及项目 C. 发行数量 D. 发行方式 正确答案：A, B, C, D 2、客户一旦在《客户须知》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节，P74。 3、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。 4、协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在（　　）日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。 A. 2 B. 3 C. 15 D. 30 正确答案：B 5、证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。（　　） 正确答案：错误 B。托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算公司上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。 6、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要3个或3个以上的具体变量才能准确地描述每个子市场的特征。（　　） 正确答案：B 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P120。 7、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。 A. 后买先卖 B. 即买即卖 C. 成交价格低者先卖 D. 成交价格高者先卖 正确答案：A 8、在全国银行间市场进行质押式回购交易时，对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的对手方确认即可成交的报价。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 在全国银行间市场进行质押式回购交易时，对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的对手方确认即可成交的报价。 9、设立股份有限公司，应当有（　）人以上（　）人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 A. 2，200 B. 5，100 C. 2，100 D. 5，200 正确答案：A 10、公共事业和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业属于接近完全垄断的市场类型。（　　） 正确答案：正确 11、在证券投资分析中，如果发现某支证券的外盘大于内盘，通常股价会（　　）。 A. 下跌 B. 上涨 C. 盘整 D. 无法判断 正确答案：B 12、开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的有（　　）。 A.发展我国的国债市场 B.活跃国债交易 C.发挥国债的功能 D.为社会提供一种新的融资方式 正确答案：A,B,D 开办以国债为主要品种的质押式回购交易的目的：发展我国的国债市场、活跃国债交易、发挥国债这一金边债券的信用功能、为社会提供一种新的融资方式。 13、每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过。而不是同意票数达4票为通过。 14、证券登记按（　　）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 A.证券种类 B.证券数量 C.性质 D.程序 正确答案：C 15、加拿大多伦多证券交易所于，1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的（　　）。 A.ETF B.LOF C.指数基金 D.期货基金 正确答案：A 【考点】掌握