2022海南省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试考前强化试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（　　）。 A.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算 C.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算 正确答案：A,B,D 掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P290。 2、当出现高通货膨胀下GDP增长时，则（　　）。 A.上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B.如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，企业将面临困境 C.人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D.国民收入和个人收入都将快速增加 正确答案：B 考点：掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系。见教材第三章第二节，P94。 3、证券市场监管的手段有（　　）。 A. 法律手段 B. 经济手段 C. 行政手段 D. 市场手段 正确答案：A, B, C 4、各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。（　　） 正确答案：A 了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P294。 5、一般来讲，存货周转率越快，存货的占用水平越高，流动性越弱，存货转换为现金或应收账款的速度越慢。（ ） 正确答案：错误 一般来讲，存货周转率越慢，存货的占用水平越高，流动性越弱，存货转换为现金或应收账款的速度越慢。 6、主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的（　　）内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.10个工作日 正确答案：B 考点：熟悉首次公开发行股票申请文件。见教材第四章第一节，P112。 7、证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于5个月。（　） 正确答案：错误 8、RQFII业务试点参照现行QFII管理，但是不实行托管人制度。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。 9、证券投资的目的是（　　）。 A. 证券流动性最大化 B. 证券风险最小化 C. 证券投资净效用最大化 D. 证券投资价值区域化 正确答案：C 10、证监会可以对证券公司从事自营业务的情况及相关资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。（　　） 正确答案：正确 【参考答案】√ 【解析】中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。本题的表述正确。 11、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（　　）途径实现。 A. 企业经济效益 B. 居民收入水平 C. 投资者对股价的预期 D. 资金成本 正确答案：A, B, C, D 宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下途径实现：(1)企业经济效益；(2)居民收入水平；(3)投资者对股价的预期；(4)资金成本。 12、实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关材料，并保证发行的证券资质优良、价格适当。（　） 正确答案：错误 债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民银行支付系统进行。实行“见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式，清算速度为T+0或T+1。 13、由于我国对证券市场管理的重点是股票市场，而且在债券市场中，国债一级市场的发行制度 比较特殊，企业债券发行规模也比较小，故关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对（　）的管理方面。 A. 债券的发行种类和发行规模 B. 国债和金融债交易和回购 C. 债券的发行规模和发行企业数量