2022贵州省证券从业资格考试教材有哪些《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试教材有哪些《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（　） 正确答案：正确 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部 分或全部。 2、超额配售选择权的实施过程中，发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准。（　　） 正确答案：错误 【解析】发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售 选择权而发行的新股为本次发行的一部分。 3、以下说法中正确的是（　　）。 A. 从实践发生及运动的次序看，清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成 B.正确的清算结果能够保证交收正确进行 C.只有通过交收，才能最终完成证券交易的总过程 D.清算并不发生财产的实际转移 E. 交收发生了财产的实际转移 正确答案：A, B, C, D, E 4、并购重组申请人如果认为并购重组委员会委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响并购重组委员会委员公正履行职责的，可以在报送并购重组委员会会议审核的并购重组申请文件时，向中国证监会提出要求有关并购重组委员会委员予以回避的书面申请。（　） 正确答案：正确 5、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（　　）。 A. 法律风险、管理风险、技术风险 B. 基本风险、非基本风险 C. 系统风险、非系统风险 D. 基本风险、经营管理风险 正确答案：A 【参考答案】A 【解析】证券经纪业务的风险就是指证券公司在办理代理买卖证券业务时，由于种种原因而对其自身利益带来损失的可能性。按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括法律风险、管理风险和技术风险等。本题的最佳答案是A选项。 6、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有（　　）。 A. 证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险 B. 委托、交收的方式、内容和要求 C. 投资者应履行的交收责任 D. 违约责任及免责条款 正确答案：A, B, C, D 7、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单位递交债券发行申请。 A. 财政部 B. 中国人民银行 C. 国家发展和改革委员会 D. 中国证监会 正确答案：A 8、某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按（　　）的规定予以处罚。 A. 透支行为 B. 卖空国债行为 C. 信用交易行为 D. 操纵市场行为 正确答案：B 本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。国债卖空,是指在国债一、二级市场上券商在不持有足够国债券或根本不持有的情况下,以开具空头代保管凭证的形式卖出国债,简言之,就是卖出量大于实际库存或持有量。国债卖空实际是一种套取国家信用、自行筹资的不法行为。 9、所有投资者都可以划分为个人投资者和机构投资者两类。 正确答案：正确 10、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　） 正确答案：正确 11、道氏理论认为，市场波动的趋势分为（　）。 A. 主要趋势 B. 次要趋势 C. 短暂趋势 D. 超级趋势 正确答案：A, B, C 12、取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达l8个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（　） 正确答案：正确 略 13、（　　）类型的收益率曲线体现了这样的特征：收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。 A. 正常的 B. 反向的 C. 双曲线 D. 拱形的 正确答案：D 14、对称三角形表示原有趋势暂时处于休整阶段，股价今后走向最大的可能是沿原有的趋势方向运动。（　　） 正确答案：正确 因为对称三角形情况大多是发生在一个大趋势进行的途中。 15、关于证券公司融资融券试点的