2022河北省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试顺序《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、经营风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。（　　） 正确答案：错误 公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是财务风险。 2、实际控制人应披露到（　　）为止。 A. 最终的非国有控股主体 B. 最终的外资控股主体 C. 最终的法人控股主体 D. 最终的国有控股主体或自然人 正确答案：D 3、下列属于内幕信息的有（　　）。 A. 公司经营方针或经营范围发生重大变化 B. 公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 D. 公司发生重大亏损或者重大损失 正确答案：A,B,C,D 【参考答案】ABCD 【解析】内幕信息包括下列信息：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化等。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。本题的最佳答案是ABCD选项。 4、当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。（ ） 正确答案：错误 【考点】掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算。见教材第二章第四节，P62。 5、国债买断式回购交易按照（　　）原则结算。 A. 一次成交、一次清算 B. 一次成交、两次清算 C. 两次成交、一次清算 D. 两次成交、两次清算 正确答案：B B 国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。 6、（　　）配合中国证监会对其会员的股票承销业务进行监管。 A. 证券交易所 B. 中国证监会派出机构 C. 中国证券登记结算有限责任公司 D. 财政部 正确答案：A 7、根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（　　）。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10% 正确答案：B 根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 8、金融衍生工具的基本特征不包括（　　）。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.低风险性 正确答案：D 本题考核的是金融衍生工具的特征。金融衍生工具的基本特征包括：①跨期性；②杠杆性；③联动性；④不确定性或高风险性。故D项说法错误。 9、发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告，如果定期报告(年度报告和半年度报告除外)和重大事项临时公告涉及不利变化，应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容，并作重大事项提示（　　） 正确答案：错误 发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告，如果定期报告(年度报告和半年度报告除外)和重大事项临时公告未涉及重大不利变化，募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行提示性披露；如果定期报告和重大事项临时公告涉及重大不利变化，应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容，并作重大事项提示。 10、上市公司审计应由5名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。（　） 正确答案：错误 上市公司审计应由2名具有证券相关业务资格的注册会计师签名。 11、推行股票、转债发行核准制的重要基础是（　　）尽职尽责。 A.金融机构 B.银行机构 C.监管机构 D.中介机构 正确答案：D