2022河北省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（　） 正确答案：正确 2、道·琼斯的行业分类法是为选取纳斯达克证券交易所上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类。（　　） 正确答案：错误 不是纳斯达克证券交易所，而是纽约证券交易所。 3、速动比率的计算公式为（　　）。 A. 长期负债/(流动资产一流动负债) B. 流动资产一流动负债 C. 长期资产一长期负债 D. (流动资产一存货)/流动负债 正确答案：D 速动比率是从流动资产中扣除存货部分，再除以流动负债的比值。速动比率的计算公式为：速动比率=(流动资产一存货)/流动负债。本题的最佳答案是D选项。 4、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。 A.不动产证券化、应收账款证券化 B.信贷资产证券化 C.未来收益证券化 D.债券组合证券化 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节，P190。 5、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为（　　）。 A. 8000股 B. 8300股 C. 8330股 D. 8333股 正确答案：D 6、债券买断式回购的计价单位是（　　）。 A.每百元资金到期年收益额 B.每百元资金到期年收益率 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每百元面值债券的到期购回现值 正确答案：C 掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。 7、证券经纪商可以对大户或超级大户融资 正确答案：错误 8、商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本。（　　） 正确答案：正确 略 9、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（ ） 正确答案：错误 证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。 10、利率提高，会使期权价格的机会成本提高，进而使期权价格下降。 （　　） 正确答案：正确 掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P59。 11、1958年，（　）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。 A. 大卫·杜兰特和米勒 B. 莫迪格利安尼和米勒 C. 奠迪格利安尼和麦克林 D. 米勒和麦克林 正确答案：B 12、上网定价发行与网下配售相结合的方式是指网下通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网上对公众投资者定价发行。（　） 正确答案：正确 13、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（　　）。 A. 净资本 B. 实收资本 C. 注册资本 D. 总股本 E. 净资产 正确答案：B, C, D 14、资本市场的投资性开放就是指允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场。（　　） 正确答案：错误 资本市场的投资性开放包含两层含义，一是融资的开放(即允许本国居民到国际市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资)；二是投资的开放(即允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场)。 15、关于特雷诺指数，下列说法正确的有（　　）。 A. 特雷诺指数是1965年由特雷诺提出的 B. 特雷诺指数用获利机会来评价绩效 C. 特雷诺指数值由每单位风险获取的风险溢价来计算 D. 特雷诺指数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率 正确答案：A, B, C, D 16