2022河北省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、按照（　　）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B. 资金用途 C. 流通与否 D. 发行本位 正确答案：B 2、退市风险警示的处理措施包括（　　）。 A. 在公司股票简称前冠以“ST”字样 B. 在公司股票简称前冠以“*ST”字样 C. 股票报价的日涨跌幅限制为5% D. 股票报价的日涨跌幅限制为10% 正确答案：B,C 退市风险警示的处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；(2)股票报价的日涨跌幅限制为5%。故B、C选项正确。在公司股票简称前冠以“ST”字样是股票交易的其他特别处理措施。 3、基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。 正确答案：正确 4、下列关于经济周期的顺序，正确的是（　　）。 A. 繁荣－萧条－衰退－复苏 B. 繁荣－衰退－萧条－复苏 C. 繁荣－复苏－衰退－萧条 D. 繁荣－萧条－复苏－衰退 正确答案：B 经济周期表现为扩张和收缩，呈波浪形运动状态，繁荣是波峰，衰退是下降阶段，萧条是波谷，复苏是上升阶段，所以正确的顺序是B。 5、封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。（　） 正确答案：错误 6、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（　　）。 A. 扬基债券 B. 武士债券 C. 无国籍债券 D. 熊猫债券 正确答案：C 7、（　　）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保资金账户 D.客户信用交易担保证券账户 正确答案：A 考点：掌握融资融券业务的账户体系。见教材第八章第二节，P233。 8、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐机构和相关专业中介机构应出具专业意见。（　） 正确答案：正确 9、可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。（　） 正确答案：正确 可转换公司债券的发行方式主要类型包括网上定价发行与网下机构投资者配售相结合。 10、根据我国《证券法》，对证券公司实行（　）管理。 A. 分业 B. 混合 C. 综合 D. 分类 正确答案：A 11、除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股竞买。（　） 正确答案：正确 12、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是，证券公司与客户必须是一对一。（　　） 正确答案：正确 A。略 13、证券公司经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。 A.账户管理 B.清算交割 C.投资者教育与适当性管理 D.证券投资顾问服务 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。 14、客户开立资金账户，应到指定商业银行柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件。（　　） 正确答案：错误 客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件。 15、随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现出多元化的趋势。主要包括（　　）。 A. 人力资源投资 B. 外商投资 C. 企业投资 D. 政府投资 正确答案：B, C, D 16、证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（　　） 正确答案：错误 17、下列说法正确的是（　）。 A. T日16：00为网下申购资金入账的截止时点 B. 主承销商在确认累计投标询价申报结果数据后，于T日15：30前通过申购平台发送至登