2022河北省证券从业资格考试模拟试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试模拟试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人应在（　　）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。 A. “董事会声明与发行人提示” B. “风险因素” C. “招股说明书概览” D. “发行人的基本情况” 正确答案：C 2、重要的工作底稿应当用电子文档形式。（　　） 正确答案：错误 重要的工作底稿应当用纸质文档形式。 3、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（　　）。 A.降低 B.上升 C.不变 D.无规律 正确答案：A 考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P322。 4、转换平价的计算公式是（　　）。 A. 可转换证券的市场价格除以转换比率 B. 转换比率除以可转换证券的市场价格 C. 可转换证券的市场价格乘以转换比率 D. 转换比率除以基准股价 正确答案：A 5、公司偿债能力分析包括（ ）。 A.短期偿债能力分析 B.中期偿债能力分析 C.长期偿债能力分析 D.A和C 正确答案：D 【考点】熟悉公司偿债能力分析的内容。见教材第五章第一节，P189。 6、下列期权属于虚值期权的是（　　）。 A.市场价格高于协定价格的看涨期权 B.市场价格高于协定价格的看跌期权 C.市场价格低于协定价格的看涨期权 D.市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B,C 掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。见教材第二章第四节，P58。 7、按照规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　），一般采用（　　）方式分红。 A. 70%，现金 B.90%，现金 C.70%，红利再投资 D.90%，红利再投资 正确答案：B 【考点】熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则。见教材第四章第四节，P139。 8、英国最具权威性的股价指数是（　　）。 A. 金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”） B. 日经225股价指数 C. NASDAQ指数 D. 道-琼斯指数 正确答案：A 9、收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（　　） 正确答案：正确 10、某企业2005年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次。若企业2005年净利润为210万元，则2005年销售净利率为（　　）。 A. 30% B. 50% C. 40% D. 15% 正确答案：A 11、根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（　　）。 A. 5% B. 7% C. 10% D. 15% 正确答案：A 12、证券交易必须遵循的原则不包括（　　）。 A. 公开原则 B. 公平原则 C. 公允原则 D. 公正原则 正确答案：C 证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 13、主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。（　） 正确答案：正确 14、影响一国汇率变动的因素有（　　）。 A. 国际收支状况 B. 通货膨胀率 C. 利率 D. 经济增长率 正确答案：A, B, C, D 15、保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P128。 16、金融衍生工具的基本特征不包括（　　）。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.低风险性 正确答案：D 本题考核的是金融衍生工