2022河北省证券从业资格考试教材推荐《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试教材推荐《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人支付给中介机构的费用不包括（　　）等。 A. 申报会计师费用、律师费用 B. 评估费用 C. 承销费用、保荐费用以及上网发行费用 D. 财务顾问费 正确答案：D 2、申请文件一经受理，未经中国证监会同意，不得增加、撤回或更换。（　　） 正确答案：正确 3、旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是（　　）。 A. 与原有趋势相反 B. 与原有趋势相同 C. 寻找突破方向 D. 不能判断 正确答案：B 4、（　　）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。 A.转融通专用资金账户 B.转融通担保资金账户 C.转融通资金交收账户 D.转融通担保证券账户 正确答案：A 熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。 5、所谓战略产业，一般是指具有较低需求弹性和收入弹性，能够带动国民经济其他部门发展的产业。（　　） 正确答案：错误 6、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第3日刊登补充公告。（　　） 正确答案：错误 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告。 7、当日结算参与人资金划拨业务全部结束后如果“账户余额+(上日T+0实收付)一冻结金额一最低备付金限额正确答案：错误 8、证券投资基金每设立1项基金产品可开立1个证券账户。（　　） 正确答案：错误 9、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（　　）和时间性方面的特点。 A. 价格的多变性 B. 价值的不确定性 C. 流动性 D. 个股筹码的分配 正确答案：C 10、深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过999 999 500股。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，P147。 11、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。 正确答案：正确 12、按照上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购。（　　） 正确答案：错误 13、金融期权交易中进行流通转让的对象是（　　）。 A. 金融期货 B. 金融期权合约 C. 金融衍生工具 D. 金融期货合约 正确答案：B 14、在（　　），任何人都不能通过对公开或者内幕的信息来获取超额利润。 A. 弱势有效市场 B. 半弱势有效市场 C. 半强势有效市场 D. 强势有效市场 正确答案：D 强式有效市场理论认为证券价格总能及时反映所有信息，包括公开的信息和内幕信息，所以任何人都不可能利用信息优势来获取超额利润。 15、在债券定价公式中，即期利率就是用来进行现金流贴现的贴现率。（　　） 正确答案：A 考点：掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节，P37。 16、扩张型资产重组的效果受被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。（　　） 正确答案：正确 对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域。但这种重组方式的特点之一，就是其效果受到被收购兼并方生产及经营现状影响较大，磨合期较长，因而见效可能较慢。 17、场外交易市场与证券交易所的区别在于不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（　　） 正确答案：错误 18、一家北京公司在北京报纸上公告其接受辅导和准备发行股票事宜时，须披露派出机构的举报电话及通信地址。