2022河北省证券从业资格考试教材有哪些《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试教材有哪些《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前我国只有可转换优先股票。（　　） 正确答案：错误 可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。目前，我国只有可转换债券。 （本解析由 +.軽描淡写提供） 2、所谓关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间因为同受国家控股而具有关联关系。（　　） 正确答案：错误 3、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。 A. 发行保荐书 B. 发行保荐工作报告 C. 保荐代表人专项授权书 D. 中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件 正确答案：A, B, C, D 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。 4、金融衍生产品有极强的派生能力和高度的杠杆性。（　　） 正确答案：正确 考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P146。 5、保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 A. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B. 通过从事保荐业务谋取不正当利益 C. 本人及其配偶持有发行人的股份 D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作 正确答案：A, B, C 6、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：错误 B 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户；在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 7、贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的利率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。（　　） 正确答案：错误 贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的贴现率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。 8、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算。（　　） 正确答案：正确 9、一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 【解析】本题考查最优证券组合选择的内容。本题表述正确。 10、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第1个工作日向中国证监会提交书面说明，保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。（　　） 正确答案：正确 略 11、资产评估报告书必须由（　　）． A. 资产评估委托方独立撰写 B. 资产评估机构独立撰写 C. 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 D. 政府主管部门撰写 正确答案：B 资产评估报告不仅是资产评估机构完成评估工作的总结，也是国有资产管理部门验证、确认资产评估过程和评估结果的重要依据，是公众投资者得以了解公司情况的重要途径。因此，资产评估机构必须依照客观、公正、实事求是的原则撰写资产评估报告，资产评估报告书必须由资产评估机构独立撰写，不受资产评估委托方或其主管单位、政府部门或其他经济行为当事人的干预。 12、除法律法规明确禁止买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者，均可参与新股