2022河北省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 3、询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：错误 B 询价交易中，交易商须以实名方式申报。 4、为首次公开发行股票的公司提供辅导时，下列（　　）人员应具体接受辅导。 A. 公司的董事(包括独立董事) B. 公司高级管理人员 C. 公司的监事 D. 持有5％以上(含5％)股份的股东(或其法定代表人) 正确答案：A, B, C, D 5、最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（　　） 正确答案：错误 最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证交易的最终交收，再进行权证行权的最终交收。 6、我国20世纪80年代以来发行过的国债品种有（　　）。 A. 重点建设债券 B. 国家建设债券 C. 保值公债 D. 特种国债 正确答案：A, B, C, D 7、从大量收购案例来看，防御性收购的最大受益者是（　　）。 A. 公司股东 B. 目标公司 C. 收购方 D. 公司经营者 正确答案：D 8、金融期货的主要交易制度不包括（　　）。 A.分散交易制度 B.限仓制度 C.大户报告制度 D.标准化的期货合约和对冲机制 正确答案：A 本题考核的是金融期货的主要交易制度。主要交易制度包括：①集中交易制度；②标准化的期货合约和对冲机制；③保证金制度；④结算所和无负债结算制度；⑤限仓制度；⑥大户报告制度；⑦每日价格波动限制及断路器规则。 9、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（　　） 正确答案：B 熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P333。 10、下列（　　）指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的。 A. 资产负债比率 B. 销售净利率 C. 销售毛利率 D. 存货周转率 正确答案：D 11、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。 A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 正确答案：A, B, D 12、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额（　　）的股份，预留股份的发行，视为该次发行的一部分，这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 正确答案：C 13、证券在我国属于“舶来品”，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易所也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。（　　） 正确答案：正确 证券不是产生于我国本土，最早出现的股票是外商股票，最早出现的证券交易机构也是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。 14、政府机构不属于证券投资人。（　） 正确答案：错误 15、董事会秘书空缺（　　），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A. 超过1个月之后 B. 超过3个月之后 C. 超过6个月之后 D. 超过1年之后 正确答案：B 董事会秘书空缺超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 16、宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。 正确答案：错误 总量分析法是指对影响宏观经济