2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、反映收入分配政策发生变化的举措是（　　）。 A. 扩大国债发行量 B. 实行“利改税” C. 回购国债 D. 提高再贴现率 正确答案：B 2、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（　　）。 A. 光头阳线 B. 光头阴线 C. 光脚阳线 D. 光脚阴线 正确答案：B 3、下列属于证券交易所的竞价原则的是（　　）。 A. 在相同的价格下，时间优先 B. 在相同的时间下，买入价格高的优先 C. 在相同的时间下，卖出价格高的优先 D. 在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交 正确答案：A, B C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价格下，时间优先。 4、优先股票股东具备普通股票股东所具有的全部基本权利，并且有些权利是优先的。（　　） 正确答案：错误 考点：熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P67。 5、基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。（　　） 正确答案：正确 6、经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。（　　） 正确答案：正确 7、证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，但并不需要贯穿于证券交易的全过程。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。 8、证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的，发行人应当向中国证监会口头说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。（　　） 正确答案：错误 9、通常在预期市场利率上升时，发行人会发行可赎回债券。（　） 正确答案：错误 10、发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据，所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由（　　）审计或审核。 A. 一般会计师事务所 B. 具有证券期货相关业务资格的会计师事务所 C. 保荐人 D. 发行人律师 正确答案：B 11、下面关于权证的说法正确的是（　　）。 A. 认股权证的持有人有权买人标的证券，认沽权证的持有人有权卖出标的证券 B. 美式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而欧式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券 C. 股本权证由上市公司发行，对公司股本具有稀释作用；备兑权证是由标的证券发行人以外的第三方发行，不会造成总股本的增加 D. 现金结算权证行权时，发行人仅对标的证券的市场价与行权价格的差额部分进行现金结算，实物交割权证行权时则涉及到标的证券的实际转移 正确答案：A, C, D 12、在圆弧顶(底)形成的过程中，表现出的特征有（　　）。 A. 成交量的过程是两头多、中间少 B. 成交量的过程是两头少、中间多 C. 在突破后的一段有相当大的成交量 D. 突破过程成交量一般不会急剧放大 正确答案：A, C 13、经（　　）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。 A. 国家土地管理部门 B. 国务院 C. 资产评估机构 D. 中国证监会 正确答案：A 14、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（　） 正确答案：正确 15、董事会对股东大会负责，其职权包括（　　）， A. 决定公司的经营计划和投资方案 B. 制订公司年度财务预算方案、决算方案 C. 负责召集股东大会，并向股东大会报告工作 D. 制定公司的具体规章 正确答案：A, B, C 本题考查董事会的职权。选项D是经理的职权。 16、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向（　　）进行推介。 A.公众投资者 B.机构投资者 C.专业投资者 D.以上均不对 正确