2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》_4.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。（　） 正确答案：错误 交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。 2、证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购人售后剩余的证券。（　　） 正确答案：A 考点：熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、配售、验资、股份登记、包销、承销总结等；掌握承销的有关规定。见教材第五章第四节，P175。 3、证券公司开展利率互换交易业务需要向（　　）申请。 A.中国人民银行 B.中国证监会 C.中国银行间市场交易商协会 D.全国银行间同业拆借中心 正确答案：C,D 【考点】掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182。 4、资产评估报告书必须由（　　）。 A. 资产评估委托方独立撰写 B. 资产评估机构独立撰写 C. 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 D. 政府主管部门撰写 正确答案：B 5、对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常用的指标有（　）。 A. 零售物价指数 B. 批发物价指数 C. 国民生产总值物价平减指数 D. 原材料物价指数 正确答案：A, B, C 6、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A. 1 000 B. 5 000 C. 10 000 D. 50 000 正确答案：C 7、在（　　），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。 A. 认知阶段 B. 犹豫阶段 C. 情感阶段 D. 最终行为阶段 正确答案：D D 在最终行为阶段，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。 8、在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是向下倾斜的。 正确答案：错误 由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是向上倾斜的。 9、个体心理分析旨在解决投资或者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（　） 正确答案：正确 10、旗形和楔形都是一个趋势的中途休整过程，休整之后，还要保持原来的方向，它们都有明显的形态方向，这个形态方向与原有的方向相同。（　　） 正确答案：错误 它们都有明显的形态方向，这个形态方向与原有的方向相反，而不是相同。 11、近年来，中国证监会大力发展证券公司、基金公司和其他机构投资者。（　　） 正确答案：正确 12、关于证监会派出机构的说法错误的是（　　）。 A. 在日常监管的基础上，对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后，对辅导效果明确发表评估意见 B. 派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项 C. 派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策 是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断 D. 因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的，派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导 正确答案：C 13、证券投资技术分析的主要技术指标包括（　）。 A. 趋势型指标 B. 超买超卖型指标 C. 人气型指标 D. 大势型指标 正确答案：A, B, C, D 14、下列关于公开推介的说法，正确的是（　）。 A. 首次公开发行股票发行人的董事长、总经理、财务负责人、董事会秘书(其他高级管理人 员不限)和主承销商的项目负责人应出席公司推介活动 B. 参加推介活动的上述人员在推介活动前应进行认真、充分的准备，并向中国证监会书面承诺其向投资者发布的信息不存在虚假记载、误导性陈述或有重大遗漏 C. 首次公开发行公司关于进行网上直播推