2022河北省证券从业资格考试官《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试官《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国的国债发行基本上分为两个阶段：20世纪50年代是第一阶段，80年代以来是第二阶段。（　） 正确答案：错误 20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债把国债的发行分为两个阶段。 2、网上定价市值配售中，投资者的申购报价须在规定的询价区间内，且等于或高于最终确定的发行价方能最终确定其申购权。（　　） 正确答案：正确 3、稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。 4、有限责任公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。（　） 正确答案：错误 学习意义相对的一组概念时，一定要搞清楚其异同点。本题就是把股份有限公司和有限责任公司的意义混淆在一起来考查的，正确的说法是股份有限公司的股本划分为等额股份，股东的出资按股计算。 5、在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。（　） 正确答案：错误 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间内通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价．的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。 6、中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。（　　） 正确答案：正确 金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系可能是简单的线性关系，也可能是非线性函数或者分段函数 7、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（　　）。 A. 证券登记结算公司 B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 中国证监会 正确答案：A 8、客户只能开立1个信用资金账户。（　　） 正确答案：正确 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。 9、目前我国的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。（　　） 正确答案：错误 我国股票发行管理目前属于政府主导型，政府不仅管理股票发行实质性内容的审核，而且还管理发行过程的实际操作。 10、证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（　　） 正确答案：错误 特别会员可以申请终止会籍 11、公司因股东会或者股东大会决议解散的，应当自解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。（　　） 正确答案：正确 略 12、我国的金融债券主要由商业银行发行。( ) 正确答案：错误 主要由商业银行、政策性银行等发行。 13、中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275。 14、由于MA具有支撑和压力的特性，如果股价站在某个MA线之上，则后市一定看涨。（　　） 正确答案：错误 后市不一定就会上涨，支撑线有被击穿的时候。 15、关于传统折中理论正确的是（　　）。 A. 该理论认为如果公司采取适度数量的债务筹资，影响到普通股股东可分配盈利的债务利息和股权成本不会与因债务筹资而增加的风险补偿得到同步增加 B. 该理论认为公司通过提高财务杠杆来筹资，这在一定限度内将会提高公司的预期市场价值 C. 该理论认为公司的加权平均资本成本随财务杠杆提高将先升后降 D. 该理论认为公司存在一个最优的资本结构 正确答案：A, B, D 16、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券