2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》_2.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据相关规定，合格境外投资者应当通过交易所作为中国结算公司的结算参与人。（　　） 正确答案：错误 2、贷款服务机构不能是信贷资产证券化的发起机构。（　　） 正确答案：错误 3、恒生指数的成分股的市价总值要占香港所有上市股票市价总值的（　　）%左右。 A.50 B.60 C.70 D.80 正确答案：C 考点：掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P245。 4、关于我国的分业经营、分业管理，以下描述不正确的是（　　）。 A. 银行、证券和保险等金融企业不得相互间持有股份,参与经营 B. 银行、证券、保险业的管理机构相对独立，各司其职。 C. 银行、证券、保险业务相互独立。不得相互代理 D. 分业经营不等予业务上不合作 正确答案：C 5、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　　）业务。 A. 抵押 B. 现券买卖 C. 逆回购 D. 担保 正确答案：B, C 参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。 6、企业融资的主要任务是（　　）。 A. 选择适合本企业实际情况的融资安排 B. 降低融资成本 C. 减少外部市场对企业经营决策的约束 D. 实现企业市场价值最大化的财务目标 正确答案：A, B, C, D 7、我国的金融债券包括（　　）。 A. 政策性银行金融债券 B. 商业银行次级债券 C. 证券公司债券 D. 证券公司短期融资债券 正确答案：A, B, C, D 8、基金资产总值是指基金所拥有的（　　）所形成的价值总和。 A.各类证券的价值 B.银行存款本息 C.基金应收的申购基金款 D.其他投资 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。见教材第四章第三节，P136～137。 9、由（　　）编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列。 A.深圳证券交易所 B.上海证券交易所 C.证券服务机构 D.中国证券业协会 正确答案：B 由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。 10、中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（　　） 正确答案：错误 B。中央结算是在净额清算基础上进行的。 11、对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常用的指标有（　）。 A. 零售物价指数 B. 批发物价指数 C. 国民生产总值物价平减指数 D. 原材料物价指数 正确答案：A, B, C 12、当WMS高于80时，市场处于（　　）状态。 A. 超买 B. 超卖 C. 公司盈利丰厚 D. 人气旺盛 正确答案：B 13、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　　）年。 A.10 B.8 C.5 D.3 正确答案：A 14、上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托（包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况），除第一次申购外，均视为无效申购。（　　） 正确答案：错误 15、全体公司董事必须保证年度报告所提供信息真实、准确、完整和公正，并就其保证承担连带责任。（　） 正确答案：正确 16、基金信息披露的原则为保证信息的（　　）。 A.真实性 B.准确性 C.完整性