2022河北省证券从业资格考试变化《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试变化《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、辅导工作的总体目标是（　　）。 A. 促进辅导对象建立良好的公司治理机制，形成独立运营和持续发展的能力 B. 督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规以及证券市场规范运作和信息披露的要求 C. 督促公司的董事、监事、高级管理人员树立进入证券市场的诚信意识和法制意识，具备进入证券市场的基本条件 D. 促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 正确答案：A, B, C, D 2、封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例分配。 A. 基金总资产 B. 基金资本 C. 未分配收益 D. 基金净资产 正确答案：D 3、转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报中国人民银行批准后结汇。（　） 正确答案：错误 转让国有股和法人股的外汇收入，转让方应当在规定期限内，凭转让核准文件报外汇管理部门批准后结汇。 4、在资产评估收益现值法的运用中，收益额的确定是关键，收益既包括由评估资产直接形成和由评估资产直接形成的收益分离出来的收益。（　　） 正确答案：正确 5、证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。 A. 挪用客户交易结算资金 B. 为客户提供咨询服务 C. 降低佣金收取标准 D. 侵占客户国债兑付金 正确答案：A, C, D 6、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的（　　）的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。 A. 80% B. 40% C. 50% D. 70% 正确答案：C 7、以下关于连续交易的说法，错误的是（　　）。 A.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 C.交易一定是连续的 D.交易过程中可以反映更多的市场价格信息 正确答案：C 【考点】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11。 8、记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，到期前市场价格(净价)有可能高于或低于发行面值。（　　） 正确答案：正确 9、在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。（　　） 正确答案：正确 10、（　　）把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。 A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 C. 行为分析流派 D. 学术分析流派 正确答案：D 11、十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构（　　），其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进 A. 群体心理理论 B. 人的生存欲望 C. 逆向思维理论 D. 人的权利欲望 正确答案：B 12、上市公司控股股东可通过发行可交换公司债券，直接将控股权转让给其他投资者。（　　） 正确答案：错误 拥有上市公司控制权的股东发行可交换公司债券的，应当合理确定发行方案，不得通过本次发行直接将控制权转让给他人。 13、道氏理论认为，市场波动的趋势分为（　）。 A. 主要趋势 B. 次要趋势 C. 短暂趋势 D. 超级趋势 正确答案：A, B, C 14、货币市场基金的投资对象期限包括（　　）。 A.银行短期存款 B.国库券 C.公司短期债券 D.银行承兑票据及商业票据 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握货币市场基金管理内容。见教材第四章第一节，P125。 15、当注册会计师出具有保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。（　　）