2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 2、招股说明书及其摘要经中国证监会审批后按规定披露。 正确答案：错误 3、认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（　　） 正确答案：正确 4、证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　） 正确答案：错误 5、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。 正确答案：错误 6、可转换公司债券发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（　　）签署。 A. 发行申请人 B. 发行申请人和主承销商 C. 发行申请人或主承销商 D. 主承销商 正确答案：B 7、对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以自己的名义与中国结算公司建立质押关系。（　） 正确答案：错误 对经纪融资回购业务，融资方结算参与人应将自己证券账户中的债券作为质押券向中国结算公司提交，并以融资方结算人自己的名义与中国结算公司建立质押关系。 8、投资价值研究报告应当由承销商的研究员独立撰写并署名。（　　） 正确答案：正确 9、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。 A. T+1日，冻结申购资金 B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C. T+4日，中签率公告见报；摇号 D. T+4日，摇号结果公告见报 正确答案：C 选项C应该是T+4日，摇号结果公告见报。 10、债券募集说明书所引用的法律意见书应当由律师事务所出具，并由3名以上经办律师签署。（　） l A. 中国债券信息网 B. 中国人民银行 C. 中国货币网 D. 中国证监会 E. 财政部 正确答案：A, B, C 13、发行人应当将招股说明书全文置备于（　　），以备公众查阅。 A. 发行人的住所 B. 拟上市证券交易所 C. 保荐人的住所 D. 主承销商和其他承销机构的住所 正确答案：A, B, C, D 14、我国目前对证券发行实行的是（　　）。 A.核准制 B.审批制 C.审查制 D.核查制 正确答案：A 考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P348。 15、技术分析的理论基础是建立在（　　）假设之上的。 A. 历史会重复 B. 投资者对风险有共同的偏好 C. 市场的行为包含一切信息 D. 价格沿趋势移动 正确答案：A, C, D 16、在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平较高，而风险较低。（　　） 正确答案：正确 17、对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。（　　） 正确答案：错误 18、基金管理人是由依法设立的基金托管公司担任。（　） 正确答案：错误 19、首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过（　　）完成首次公开发行股票的电子化网下发行程序。 A. 电话通讯方式 B. 交易所申购平台 C. 交易所交易系统 D. 登记结算公司登记结算平台 正确答案：B, D 首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过证券交易所网下申购电子化平台(简称“申购平台”)及中国证券登记结算有限责任公司(简称“登记结算公司”)登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。 20、关联交易的