2022河南省证券从业资格考试考点《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试考点《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。 A. 固有风险 B. 政策风险 C. 控制风险 D. 检查风险 正确答案：A 2、证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户，但不能反向划出。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 投资者在卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否有足够的证券；而在买入证券时，须查验投资者是否有足够的资金。 3、公司的总资产周转率是（　）。 A. 1.76 B. 1.62 C. 1.84 D. D，1.94 正确答案：A 4、回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。（　　） 正确答案：错误 5、对指数基金认识正确的是（　　）。 A. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 B. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 C. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 D. 指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 正确答案：C A选项，投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少。。B选项，消除投资组合的非系统风险。D选项应为20世纪70年代。 6、信奉有效市场理l 正确答案：A 直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的成本与收益，而事实上，回购交易双方关心的只是回购的收益率本身。 9、证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。（　　） 正确答案：正确 略。 10、我国《公司法》规定，股份有限公司向（　　）发行的股票应当是记名股票。 A. 发起人 B. 私人投资者 C. 法人 D. 社会公众 正确答案：A, C 我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票，应当记载发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名登记。 11、会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。（　　） 正确答案：错误 12、价格是恢复供求平衡的关键变量。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握股票的理论价格与市场价格的含义及引起股票价格变动的直接原因。见教材第二章第二节，P57。 13、下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是（　　）。 A. 总量分析和结构分析是互不相干的 B. 总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究 C. 结构分析侧重于总量指标速度的考察 D. 结构分析要服从于总量分析的目标 正确答案：D 14、证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。（　　） 正确答案：正确 证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。 15、境内上市外资股采用（　　）的标价和认购方式。 A.以人民币标明面值、认购、买卖 B.以外币标明面值、认购、买卖 C.以人民币标明面值，以外币认购、买卖 D.以外币标明面值，以人民币认购、买卖 正确答案：C 了解境内上市外资股的投资主体的有关规定。见教材第十章第一节，P379。 16、金融工程应用的领域有（　　）。 A. 公司理财 B. 金融工具交易 C. 投资管理 D. 风险管理 正确答案：A, B, C, D 17、对于发展中国家而言，经济发展速度越快越好。（ ） 正确答案：错误 对于发展中国家而言，并不是经济发展速度越快越好，要警惕由此可能带来的诸如通货膨胀、泡沫经济等问题，以避免造成宏观经济的过热。