2022河北省基金证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省基金证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券的稳定性是证券市场生存的条件。（　　） 正确答案：错误 证券的流动性是证券市场生存的条件。如栗证券市场缺乏流动性，或者说不能提供充分的流动性，证券市场的功能就要受到影响。 2、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。 A. 1天，1年 B. 5天，1年 C. 10天，2年 D. 15天，3年 正确答案：A A 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。 3、自营业务必须以（　　），通过专用自营席位进行。 A.证券公司自身名义 B.他人名义 C.交易指令 D.公司名义 正确答案：A 掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。 4、《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（　　）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。 A.一家 B.至少一家 C.一家以上 D.两家以上 正确答案：A 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，Pl23。 5、证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。（　　） A．正确  B．错误 正确答案：正确 证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。 6、资产负债率反映在总资产中有多大比例是通过借债来筹资的，也可以衡量公司在清算时保护债权人利益的程度。（ ） 正确答案：正确 题干是对资产负债率的正确描述。 7、债务融资一定能够提高上市公司的净资产收益率，具有财务杠杆的作用。（　　） 正确答案：错误 只有当上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资才能够提高上市公司的净资产收益率。 8、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资产的（　　）。 A. 50% B. 100% C. 150% D. 200% 正确答案：B 9、本杰明·格雷厄姆和沃仑·巴菲特是心理分析流派的代表人物。（ ） 正确答案：错误 学术分析流派的代表人物是：本杰明·格雷厄姆和沃仑·巴菲特。 10、中国证监会的主要职责是（　　）。 A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B.负责监督有关法律法规的执行 C.负责保护投资者的合法权益 D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 正确答案：A,B,C,D 【考点】熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19。 11、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。 A. 收盘价 B. 前一日平均收盘价 C. 最新成交价 D. 净值 正确答案：C 12、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有（　　）。 A. 公司董事长 B. 公司副经理 C. 公司财务总监 D. 公司所在市的总工会副主席 E. 公司董事 正确答案：A, B, C, D, E 13、普通股获取的收人称为股息，优先股获取的收入称为红利。（　） 正确答案：错误 在概念使用上，一般对股息和红利并无明显区分。 14、封闭式基金的价格分为两种，即申购价格和赎回价格。（　　） 正确答案：错误 开放式基金的价值包括申购价格和赎回价格两方面，而封闭式基金不能赎回，故没有赎回价格。 15、发行申请文件一经申报，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更（　　） 正确答案：正确 16、认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（　　） 正确答案：错误