2022贵州省证券从业资格模拟题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格模拟题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、按照（　　）来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。 A. 金融创新工具的功能 B. 金融衍生工具自身交易的方法及特点 C. 基础工具种类 D. 产品形态和交易场所 正确答案：A 2、境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提交董事会批准的事项有（　　）。 A. 境外是否符合证监会的规定 B. 境外上市方案 C.l B．金融性汇率风险  C．全球性汇率风险  D．区域性汇率风险 正确答案：A, B 5、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（　　）。 A. 审计回顾阶段 B. 计划阶段 C. 实施审计阶段 D. 审计完成阶段 正确答案：B 会计报表审计计划阶段的主要工作包括：调查、了解被审计单位的基本情况，与被审计单位签订审计业务约定书，执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，编制审计计划。 6、证券分析师在执业过程中应坚持主观判断与客观分析结合的原则。（　　） 正确答案：错误 证券分析师在执业过程中应当坚持独立判断的原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。 7、结构分析完全是一种静态分析。（　　） 正确答案：错误 结构分析主要是一种静态分析，即对一定时间内经济系统中各组成部分变动规律的分析。如果对不同时期内经济结构变动进行分析，则属于动态分析。 8、企业可以发行资产抵押债券和第三方担保债券，但不可以发行无担保信用债券。为债券的发行提供保证的，保证人应当具有代为清偿债务的能力．保证应当是连带责任保证。（　　） 正确答案：错误 企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。为债券的发行提供保证的，保汪人应当具有代为清偿债务的能力，保证应当是连带责任保证。 9、无论是一根K线，还是两根、三根K线以至多根K线，都是对多空双方的争斗做出一个描述，由它们的组合得到的结论针对不同的股票都可以类比操作。（　） 正确答案：正确 10、股份公司对股东按一定比例配售该公司新发行股票的认购权称为“配股”。（　　） 正确答案：正确 11、企业申请债券上市，应当符合的条件包括（　）。 A. 股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元 B. 债券的利率不得超过国务院限定的利率水平，债券的实际发行额不少于人民币5000万元，债券的信用等级不低于A级 C. 筹集资金的投向符合国家产业政策及发行审批机关批准的用途，债券的期限为1年以上 D. 累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的40%，最近3年平均可分配利润足以支付债券1年的利息 正确答案：A, B, C, D 12、进行重大重组的上市公司，对重大重组情况重点关注的因素有（　　）。 A.重组工作是否已全部完成，相关的债权、债务关系、产权手续是否已办理完毕，不存在遗留问题 B.重组的信息披露内容、程序是否符合相关规定 C.重组后的公司与控制人之间是否做到“五分开”，且不存在同业竞争问题 D.公司重组后的业务方向是否明确，公司管理层是否稳定，经营状况是否已发生实质性好转 正确答案：A,B,C,D 13、初步询价期间，原则上每一个询价对象只能提交1次报价，因特殊原因(如市场发生突然变化需要调整估值、经办人员出错等)需要调整报价的，应在申购平台填写具体原因。（　） 正确答案：正确 14、下列关于OBOS指标的应用法则，错误的是（　　）。 A. 当0BOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期 B. 当0BOS为正数时，市场处于下跌行情 C. 当0BOS达到一定正数值时，大势处于超买阶段，可择机卖出 D. 当0BOS达到一定负数时，大势超卖，可伺机买进 正确答案：B 15、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(投资者)作的声明和承诺包括（　　）。 A. 乙方是依法设立的