2022贵州省证券从业资格试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列说法错误的是（　　）。 A. 在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件 B. 股东资料登记的具体操作方法在不同股票发行方式和股票配售办法下相同 C. 发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内，交付所售出的股份，否则，发行人应负违约责任 D. 上网发行方式下的股东登记，是由证券交易所的交易系统根据投资者的申购情况而自动记录并完成的 正确答案：B 2、营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。（ ） 正确答案：错误 营业部使用有形席位人工报单，营业部报单员在电脑终端上看到委托的记录后，须及时按电脑编排的先后顺序将委托内容逐一报给场内交易员；场内交易员须重复各项委托内容。但场内交易员不得接受客户的直接报单委托。 3、在反映股市价格变化时，反映最慢的指标是（　　）。 A.WMS指标 B.K指标 C.D指标 D.J指标 正确答案：C 熟悉威廉指标和相对强弱指标的含义、计算方法和应用法则。见教材第六章第三节，P3l2。 4、证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。（　　） 正确答案：错误 【解析】证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。 5、上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近24个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。（　　） 正确答案：错误 【解析】上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处 罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。 6、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。 A. 3个月 B. 6个月 C. 1年 D. 2年 正确答案：B 根据《上沛公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 7、证券的系数表示实际市场中证券的预期收益率与资本资产定价模型中证券的均衡期望收益率之间的差异。（　） 正确答案：正确 8、EVA@衡量了减除资本占用费用后企业经营产生的利润。（　　） 正确答案：正确 考点：熟悉EVA的含义及其应用。见教材第五章第三节，P234。 9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。（　　） 正确答案：A 熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节，P240。 10、下列属于独立董事任职的条件有（　　）。 A. 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规 B. 具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验 C. 间接持有公司5%的股份 D. 是为上市公司提供咨询服务的公司经理 正确答案：A, B 考查独立董事任职条件，独立董事不能直接或间接拥有上市公司超过1%的股份，且不能来自为公司提供服务的中介机构。 11、如果证券组合的詹森指数为正，则其位于证券市场线的下方，绩效不好。（　　） 正确答案：错误 12、结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结时，结算参与人应保证资金交收账户中的资金能完成正常收付，并满足该结算参与人最低备付金限额的要求。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 结算参与人应保证资金交收账户中冻结资金以外的资金能完成正常收付，并满足该结算参与人最低备付金限额的要求。 13、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为S股。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P74。 14、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是（　　）。