2022贵州省证券从业资格试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 2 页共 NUMPAGES 2 页 2022贵州省证券从业资格试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。（　　） 正确答案：错误 B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。 2、中国证监会的主要职责是（　　）。 A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B.负责监督有关法律法规的执行 C.负责保护投资者的合法权益 D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19。 3、证券公司应当于每个交易日（　　）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。 A.12：00 B.15：00 C.20：00 D.22：00 正确答案：D 【考点】熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P261。 4、关于各变量的变动对认沽权证价值的影响方向，以下说法错误的是（　　）。 A. 在其他变量保持不变的情况下，股票价格与认沽权证价值反方向变化 B. 在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认沽权证价值反方向变化 C. 在其他变量保持不变的情况下，无风险利率与认沽权证价值反方向变化 D. 在其他变量保持不变的情况下，股价的波动率与认沽权证的价值同方向变化 正确答案：B 【解析】B选项应该是在其他变量保持不变的情况下，到期期限与认沽权证价值同方向变化。 5、融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（　　） 正确答案：错误 融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 6、法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（　　） 正确答案：A 考点：掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。见教材第四章第一节，P121。 7、证券交易的特征表现为（　　）。 A. 流动性 B. 收益性 C. 风险性 D. 安全性 正确答案：A, B, C 证券的交易特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。 8、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期本次公开发行的股票上市之日起计算。（　　） 正确答案：正确 9、取得权证交易资格的证券公司可以申请权证结算资格，未取得权证结算资格的证券公司可选择代理结算模式或担保结算模式。（　　） 正确答案：正确 10、影响长期偿债能力的其他因素包括（　）。 A. 长期租赁 B. 担保责任 C. 或有项目 D. 经济波动 正确答案：A, B, C 11、下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（　　）。 A. 银行间债券市场 B. 公募基金市场 C. 沪深股票市场 D. 国际资本市场 正确答案：B, C, D 公司短期融资债券是证券公司以短期融资为目的，在我国银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。 12、股票价格指数期货数的出现主要是为了规避（　　）。 A.市场风险 B.违约风险 C.系统性风险 D.非系统风险 正确答案：C 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的，在股票现货市场和股票价格指数期货市场进行相反的操作，并通过贝塔系数进行调整，就可以在一定程度上抵消股票市场面临的系统性风险。 13、并购重组委员会委员的每届任期3年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（　　） 正确答案：错误 并购重组委员会委员的任期是每届1年，而