2022河北省证券从业考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股不属于国有股权。（　） 正确答案：错误 国有法人股属于国有股权。国家股和国有法人股共同构成了国有股权。 2、采用清算价格法评估资产，应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值。（　　） 正确答案：正确 3、在不允许卖宅的情况下，当两种证券的相关系数为（　）时，可以通过按适当比例买人这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。 A. -1 B. -0.5 C. 0.5 D. 1 正确答案：A, B 4、在我国，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。 正确答案：正确 5、我国《公司法》施行前成立的定向募集公司的股票上市后，其内部职工股自新股发行之日起满（　　）后，可上市流通。 A. 1年 B. 2年 C. 3年 D. 5年 正确答案：C 6、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立两个或两个以上的交易单元。（　　） 正确答案：错误 7、客户融人证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。（　　） 正确答案：正确 8、评价组合业绩既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小。（　　） 正确答案：正确 掌握证券β系数的含义和应用。见教材第七章第三节，P348。 9、利率直接反映的是信用关系中债务人使用资金的代价，也是债权人出让资金使用权的报酬（　　）。 正确答案：正确 10、反收购管理层防卫策略有（　　）。 A. 毒丸策略 B. 金降落伞策略 C. 银降落伞策略 D. 积极向其股东宣传反收购的思想 正确答案：B, C, D 本题考查管理层防卫策略。 11、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。（　） 正确答案：错误 12、债券的币种不会影响债券的现金流。（　　） 正确答案：B 考点：掌握债券现金流的确定因素。见教材第二章第二节，P31。 13、复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P175。 14、《首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满（　　）年后方可申请发行上市。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 正确答案：C 15、招股说明书应披露发行人的历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括（　）。 A. 发行人设立方式 B. 发起人 C. 历次股本形成及股权变化情况 D. 发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例 正确答案：A, B, C, D 16、根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括( )。 A. 董事 B. 资格会计师 C. 监察主任 D. 公司秘书 正确答案：A,B,C,D 香港创业板市场的上市，所有发行人须委任有关人士担任董事、公司秘书、资格会计师、监察主任和授权代表等职责。 17、收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的百分之三十时，收购人继续增持股份或者增加控制，可以协议收购方式进行收购。 正确答案：错误 收购人持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的百分之三十时，收购人继续增持股份或者增加控制，应当采取要约方式进行 （本解析由星域提供） 18、关于可转换公司债券的发行规模，可转债的发行规模由发行人根据其投资计划和财务状况确定。（　） 正确答案：正确