2022河北省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。 A.中国证券监督管理委员会 B.国家外汇管理局 C.中国证券业协会 D.证券交易所 正确答案：B 熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。 2、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。 3、证券市场上客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（　　）。 A. 10% B. 20% C. 50% D. 130% 正确答案：C C 证券市场上客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%。 4、ADR、ADL和OBOS既可以应用到个股，也可应用到综合指数。（　） 正确答案：错误 5、从事自营业务的证券公司应按不低于税后利润的10%提取一般风险准备。（　　） 正确答案：正确 6、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上（　　） A. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B. 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值 C. 经济学、金融学、财务管理学 D. 搏弈论 正确答案：B 7、所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集 中撮合的竞价方式。（　　） 正确答案：A 掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。 8、证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P105。 9、短期回购业务流动较强，因此金融机构可以临时用他人委托保管的债券进行短期的回购业务。（ ） 正确答案：错误 在证券回购中，禁止挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或其他用途，禁止以租券、借券等方式从事证券回购交易。 10、客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（　　） 正确答案：正确 11、上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人（　　），直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。 A.股东大会作出发行新股预案并批准 B.董事会作出发行新股预案并批准 C.董事会作出发行新股预案、股东大会批准 D.股东大会作出发行新股预案、董事会批准 正确答案：C 上市公司发行新股申请过程中的信息披露是指从发行人董事会作出发行新股预案、股东大会批准，直到获得中国证监会核准文件为止的有关信息披露。 12、遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。（　　） 正确答案：错误 13、道氏理论将价格的波动分为长期趋势、主要趋势、次要趋势、短暂趋势四种。（　） 正确答案：错误 14、A股账户按持有人可以分为（　　）。 A. 自然人证券账户 B. 一般机构证券账户 C. 银行专用账户 D. 证券公司和基金管理公司等机构证券账户 正确答案：A, B, D C与证券账户无关。 15、以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券。（　　） 正确答案：正确 16、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（　　） 正确答案：正确 A。略 17、某投资者以800元的价格购买了一次还本付息的债券，持有2年后以950元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（　）。 9%  7.90%  10%