2022河北省天一证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省天一证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）是正确的。 A. 证券自营业务原始凭证应至少妥善保存20年。 B. 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。 C. 证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。 D. 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。 正确答案：A 证券自营业务原始凭证至少应妥善保存7年。证券交易教材第179页；说明至少保存20年。（已更正 ，勿再提交。） 2、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（　　）。 A. 标准的 B. 非标准的 C. 二者都有 D. 一般来说是标准的 正确答案：B 3、可转债的买卖申报优先于转股申报。（　） 正确答案：正确 4、内地企业申请在香港联交所上市后须至少有两名执行董事常驻香港。（　） 正确答案：正确 略 5、股份有限公司的破产案件由（　）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。 A. 债务人 B. 债权人 C. 董事会 D. 可以由债权人选择 正确答案：A 6、道·琼斯分类法把股票分为（　　）。 A. 农业 B. 工业 C. 运输业 D. 公用事业 正确答案：B, C, D 7、发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（　）。 A. 自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 B. 自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 C. 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份 D. 自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份 正确答案：D 8、如果符合以下情形，可视为公司控制权没有发生变更（　　）。 A.发行人的股权及控制结构、经营管理层及主营业务在首发前3年内没有发生重大变化 B.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C.发行人及其保荐机构和律师能够提供证据充分证明 D.发行人的主营业务没有发生变化 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P126。 9、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（　　）。 A. 9：00～9：30 B. 9：15～9：25 C. 9：25～9：30 D. 9：10～9：25 正确答案：B 10、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。 A. 权限审批 B. 交易权限管理 C. 资格认定 D. 权限最小化 正确答案：B 11、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。（　　） 正确答案：A 熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。 12、发行人进入国际债券市场的门槛比较高，必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级别评定。（　　） 正确答案：正确 【考点】掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，P112。 13、证券营业部需要对（　　）数据以磁盘、光盘方式进行备份。 A. 客户股票余额 B. 客户资金余额 C. 行情交易数据 D. 证券交易明细 正确答案：A, B, D 14、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。（　　） 正确答案：正确 15、下列属于投资咨询机构及其从业人员的禁止性的行为有（　　）。 A. 代理委托人从事证券投资 B. 买卖上市公司股票 C. 与委托人约定分