2022河南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》_2.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或违法所得不足10万元的，（　　）。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款 正确答案：C 熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P194。 2、金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（　　）亿元人民币或等值的自由兑换货币。 A. 2 B. 5 C. 8 D. 10 正确答案：C 金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于8亿元人民币或等值的自由兑换货币。 3、发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（　　） 正确答案：错误 发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事监事以外的职务。 4、KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。（　） 正确答案：正确 5、非公开发行股票，如发行对象均属于（　　）的，则可以由上市公司自行销售。 A. 原前l0名股东 B. 原前15名股东 C. 原前20名股东 D. 原前50名股东 正确答案：A 6、套期保值是以追求利润为目的的期货交易行为。 正确答案：错误 套期保值是以规避现货风险为目的的期货交易行为。 7、中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在（　　）亿元以上。 A.20 B.30 C.50 D.80 正确答案：C 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。 8、设在地级市所在地的证券公司，不得申请新设证券营业部。（　　） 正确答案：正确 9、中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所暂停其股票上市。（　　） 正确答案：正确 10、辅导协议签订后可随时解除。（　　） 正确答案：错误 辅导协议签订后，要报送证监会备案，除非经证监会批准，不得随意更改。 11、中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，但如果涉及商业秘密，证券经营机构可以拒绝提供有关材料。（　　） 正确答案：正确 12、以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（　　）。 A.建立防火墙制度 B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C.建立独立的实时监控系统 D.提高自营业务运作的透明度 正确答案：A,B,C 考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P186—188。 13、（　　）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。 A.证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券结算机构 正确答案：B 考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。 14、金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　） 正确答案：正确 15、企业在改组为上市公司时，必须对承担政府管理职能的非经营性资产进行剥离。（　） 正确答案：正确 16、对上市公司辅导机构应至少有5名固定成员参与。（　　） 正确