2022河南省证券从业资格考试上模拟考试系统《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试上模拟考试系统《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。 （　　） 正确答案：正确 如果债券发行人的信誉差，投资人的风险就大，那么投资人就会要求更高的收益回报。反之，如果筹资人信誉高的话，利率低一些投资人也能接受 2、已经证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B期望收益和标准差以及相关系数如下表所示，则组合P的方差是（　　）。 证券名称 期望收益率 标准差 相关系数 投资比重 A 10% 6% 0.12 30% B 5% 2% 70% A. 0.0121 B. 0.3420 C. 0.4362 D. 0.0327 正确答案：D 组合P的期望收益是：(0.1×0.3+0.05×0.7)×100%=6.5%；组合P的方差是：0.32×0.062+0.72×0.022+2×0.3×0.7×0.06×0.02×0.12=0.0327。所以D选项正确。 3、证券公司应当至少（　　）根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。 A.每年 B.每两年 C.每三年 D.不定期 正确答案：B 考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P104-105。 4、时间数列的指数平滑预测法的关键在于修正常数的取值，时间数列越平稳，其取值越大。（　　） 正确答案：错误 时间数列越平稳，修正常数的取值越小。 5、按我国现行管理体制划分，全社会固定资产投资包括（　　）。 A.基本建设投资 B.股票投资 C.更新改造投资 D.房地产开发投资 正确答案：A,C,D 考点：熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。见教材第三章第一节，P78。 6、头肩顶形态的形态高度是指（　　）。 A. 头的高度 B. 左、右肩连线的高度 C. 头到颈线的距离 D. 颈线的高度 正确答案：C 7、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合（　　）。 A. 申报单位为手，10元标准券为1手 B.申报单位为手，100元标准券为1手 C.申报单位为手，1000元标准券为1手 D.申报单位为手，10000元标准券为1手 正确答案：C 8、中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。（　　） 正确答案：错误 掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。 9、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（　　）。 A.信用风险 B.流动性风险 C.法律风险 D.基差风险 正确答案：D 考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P170。 10、证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（　　），作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A.3个交易日内 B.5个交易日内 C.7个交易日内 D.10个交易日内 正确答案：B 考点：掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定。见教材第五章第五节，P182。 11、按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。（　） 正确答案：错误 股票、债券、证券投资基金及证券衍生品是按照证券所代表的权利的性质分类的。 12、可转换债券的持有者必须在规定的转换期间内选择有利时机，要求证券公司按规定的