2022河南省证券从业资格考试试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将由三个基本层面构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构；第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司；第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。（　　） 正确答案：正确 我国各级国有资产管理体系由行政监管机构、国有产权经营机构和国有生产经营机构三个基本层面构成。 2、股东权益指股份有限公司的股东对公司净资产的权利。公司的净资产（即公司的全部资产减去全部负债后的余额）属于股东权益，包括股东对公司投入的资本以及形成的（　　）。 A. 资本公积金 B. 盈余公积金 C. 公益金 D. 未分配利润 E. 职工工资 正确答案：A, B, D 3、董事会制度是确保股东充分行使权利最基础的制度安排。（　） 正确答案：错误 4、净利润与营业净利率成（　　）关系，而营业收入额与营业净利率成（　　）关系。 A. 正比、反比 B. 反比、反比 C. 正比、正比 D. 反比、正比 正确答案：A 【解析】净利润与营业净利率成正比关系，而营业收入额与营业净利率成反比关系。 5、在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是（　）。 A. 发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司 B. 最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30% C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损 D. 发行后股本总额不少于3000万元 正确答案：A, B, C, D 6、基金份额持有人是基金一切活动的中心。（　　） 正确答案：正确 7、不属于建构模块工具的是（　　）。 A. 金融远期合约 B. 金融期权 C. 金融期货 D. 结构化金融衍生工具 正确答案：D 8、下列关于金融期货的说法正确的有（　　）。 A.其盈利或亏损的程度决定于价格变动的幅度 B.在对冲或到期交割前，价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损 C.交易双方都无权违约，但可以要求提前交割或推迟交割，也可以在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割 D.交易中双方理论上潜在的盈利和亏损都是无限的 正确答案：A,B,D 【考点】熟悉金融期货与金融期权的区别。见教材第五章第三节，P174。 9、可交换公司债券的债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。（　　） 正确答案：B 考点：了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。见教材第八章第五节，P278。 10、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。（　） 正确答案：正确 广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券；狭义有价证券：资本证券。故这句话是正确的。 （本解析由杨勇提供） 11、投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式培养证券的内在价值与市场价值，属于价值挖掘型投资理念。（　　） 正确答案：错误 价值挖掘型投资理念是坐庄者的投资理念，战略投资者的投资理念属于价值培养型的投资理念。 12、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A. 2名以上经办律师 B. 2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C. 3名以上经办律师 D. 3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责入 正确答案：B 13、证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（　　）方式。 A. 证券经营机构自办出纳 B. 投资者自行办理 C. 银行代理出纳 D. 银行代理证券公司客户资金账 正确答案：B 14、证券公司的注册资本应当是实缴资本。（　　） 正确答案：正确 15、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发