2022河南省证券从业资格考试全真模拟试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试全真模拟试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、注册会计师在计：刹审计工作时，必须对重要性水平作出初步判断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。（　） 正确答案：正确 2、证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。（　　） 正确答案：错误 特别会员都不能提出终止会籍的申请。 3、关于限定性集合资产管理计划和非限定资产管理计划，下列说法中正确的是（　　）。 A. 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须事先报中国证监会备案 B. 证券公司设立限定性资产管理计划及非限定性资产管理计划都必须报中国证监会批准 C. 证券公司设立限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立非限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 D. 证券公司设立非限定性资产管理计划应事先报中国证监会备案，设立限定集合资产管理计划应报中国证监会批准 正确答案：C 4、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。（　） 正确答案：正确 5、如果以EVt表示期权在1时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当x=9 980、St=10 000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为（　）。 A. 20 B. 200 C. -200 D. 20 正确答案：B 6、大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果、履行相关的清算l 9、根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（　　）。 A. 3% B. 5% C. 7% D. 10% 正确答案：B 根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 10、证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决（　 ）的问题。 A. 买卖何种证券 B. 投资何种行业 C. 何时买卖证券 D. 投资何种上市公司 正确答案：C 11、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%（　　） 正确答案：错误 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5‰。 12、证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。（　　） 正确答案：错误 【解析】证券市场的层次结构是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。证券市场的品种结构才是依有价证券的品种而形成的结构关系。 13、在委托受理阶段，（　　）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件 正确答案：A 【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。 14、一国失业率上升与下降是以该国GNP相对于中等发达国家平均GNP的变动为背景的。 正确答案：错误 失业率上升与下降是以国内生产总值(GDP)相对于潜在GDP的变动为背景的。 15、指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。 16、证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对差异进行说明。（　　） 正确答案：正确 17、OBV，又称能量潮，其计算公式是：今日OBV=昨日OBV+sgn×今天的成交价。（　　） 正确答案：错误 OBV，又称能量潮，其计算公式是：今日OBV=昨日OBV+sgn×今天的成交量。 18、下列说法不正确的是（　　）。 A. 宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水 B. 宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨 C. 宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会上涨 D. 公司的效益一般会随着宏观经济环