2022河南省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（　　）。 A. 未上市流通股份和已上市流通股份 B. 有限售条件股份和无限售条件股份 C. 外资股和内资股 D. 普通股票和优先股票 正确答案：B 2、债券回购交易的标准品种，是指不分券种，不分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 债券回购交易的标准品种，是指不分券种，不分回购期限，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。 3、发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用协议承销、招标承销等方式。（　） 正确答案：正确 4、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。 A. 国务院 B. 国有资产管理部门 C. 国有投资公司 D. 资产经营公司 正确答案：B 国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门，国资委即是国有资产管理部门。 5、股份有限公司不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，可以解散。（　　） 正确答案：错误 略 6、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。（　　） 正确答案：正确 7、目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。（　） 正确答案：错误 8、以认股权证为例，权证的杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同期可认购股票的市场价格变化百分比的比值来表明，也可以用考察期初可认购股票的市场价格与考察期初认股权证的市场价格的比值近似表示。（　　） 正确答案：正确 权证的杠杆作用可用题中所描述的两种方法考查，同时考生应会推广到认活期权。 9、主承销商于（　　）7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。 A. T日 B. T+1日 C. T+2日 D. T+3日 正确答案：C 10、在境内、外市场发行并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露，并且保证披露的内容一致。（　　） 正确答案：错误 11、沪、深证券交易所都实行发行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。（　） 正确答案：正确 12、下列说法正确的是（　）。 A. 上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3—5个交易日内披露付息公告 B. 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告 C. 上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况 D. 在可转换公司债券期满前3—5个交易日内披露本息兑付公告 正确答案：A, C, D 13、即使在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平也不是同义语。（　　） 正确答案：错误 一般在没有价格管制、价格基本由市场调节的情况下，通货变动与物价总水平是同义语。 14、以招标承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。（　） 正确答案：错误 以招标承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议；以协议承销方式发行金融债券的，发行人应聘请主承销商。 15、自营业务资金出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，但在必要时可以在有关授权与批准下可以公司名义从自营账户中提取现金。（　　） 正确答案：错误 16、所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（　　） 正确答案：错误 17、若流动比率大于1，则下列成立的是（　　）。 A. 速动比率大于1 B. 营运资金大于零 C. 资产负债率大于1 D. 短期偿债能力绝对有保障 正确答案：B 18、根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（　）。